文/北京市集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王靜宇

    根據(jù)加拿大專利法，只有發(fā)明人或發(fā)明人的代表可以有權(quán)提交一件加拿大專利申請。因此，在提交一份加拿大專利申請時(shí)，除了必要的申請文件和請求書，申請人還應(yīng)提交一份根據(jù)專利細(xì)則第37條的聲明(Declaration under Section 37 of the Patent Rules)。若申請人不是發(fā)明人，該聲明應(yīng)指明發(fā)明人是誰以及申請人是發(fā)明人的法定代表。除此之外，申請人也可以對權(quán)利轉(zhuǎn)移（通常為轉(zhuǎn)讓書，assignment）進(jìn)行登記來穩(wěn)固自己的權(quán)利。

    在2007年6月2日之前，任何申請人希望提交一件加拿大申請，若該申請人不是發(fā)明人，那么就需要提交一份該申請人有權(quán)代表發(fā)明人的證據(jù)。這個(gè)證據(jù)通常是一份轉(zhuǎn)讓書或雇傭協(xié)議。

    2007年6月2日起，加拿大知識產(chǎn)權(quán)局(CIPO)嘗試簡單化提交證據(jù)（通常為轉(zhuǎn)讓書）的流程，并修改專利細(xì)則要求申請人提交一份權(quán)屬聲明(Declaration of Entitlement)來陳述申請人有權(quán)提交該專利申請。但是，實(shí)踐證明提交權(quán)屬聲明(Declaration of Entitlement)往往把證明權(quán)利這件事變得越來越復(fù)雜。首先，權(quán)屬聲明(Declaration of Entitlement)只是發(fā)生在加拿大專利申請?zhí)峤恢暗臋?quán)利轉(zhuǎn)讓文件。但是，對于PCT國家階段的申請來說，很多案件證明這是一件不容易的事情。很多案件，發(fā)明人只是初期PCT申請的申請人，但是在進(jìn)入國家階段期滿之前，申請人可能會(huì)發(fā)生變化。為了在進(jìn)入加拿大國家階段時(shí)，有一個(gè)恰當(dāng)?shù)纳暾埲颂峤簧暾垼瑒t需要在正式提交國家階段申請前完成轉(zhuǎn)讓。另外，如果申請人沒有及時(shí)提交權(quán)屬聲明(Declaration of Entitlement)，那么加拿大專利局將會(huì)進(jìn)行詢問并有費(fèi)用產(chǎn)生。還有就是雖然加拿大專利局修改專利細(xì)則后，不再需要申請人提交轉(zhuǎn)讓書，但是加拿大專利局并沒有對專利法的第51條進(jìn)行修改。根據(jù)加拿大專利法第51條，除非一件轉(zhuǎn)讓協(xié)議在之后發(fā)生的轉(zhuǎn)讓協(xié)議之前進(jìn)行登記，不然該轉(zhuǎn)讓無效。因此，盡管根據(jù)專利細(xì)則，轉(zhuǎn)讓行為無需在專利申請?zhí)峤恢鞍l(fā)生，但是申請人仍需要在申請中提交一份權(quán)利轉(zhuǎn)移文件，除此之外，還需要提交一份權(quán)屬聲明(Declaration of Entitlement)。

   2010年10月1日，加拿大專利局再次修改專利細(xì)則。根據(jù)專利細(xì)則第37條，申請人只需要提交一份指明申請人是發(fā)明人或指明發(fā)明人是誰的聲明。當(dāng)申請人不是發(fā)明人時(shí)，聲明中還需要指明申請人是發(fā)明人的法定代表。但是聲明中不再需要有關(guān)申請人如何成為發(fā)明人的法定代表的細(xì)節(jié)內(nèi)容，也不需要提供申請人有權(quán)提交專利申請的細(xì)節(jié)內(nèi)容。另外，如果該申請沒有及時(shí)提交，加拿大專利局可以要求提供一份該聲明，但是沒有相應(yīng)費(fèi)用產(chǎn)生。該規(guī)定適用于2010年10月1日當(dāng)天或之后提交的所有加拿大專利申請，包括PCT國家階段申請。該細(xì)則的修訂沿用至今。

   加拿大專利局幾次修改專利細(xì)則，都沒有對專利法第51條進(jìn)行修改。也就是說，雖然加拿大專利局在2007年的法條修改中，刪除了對于提交專利申請必須進(jìn)行專利權(quán)利轉(zhuǎn)移登記的規(guī)定，但是由于第51條的規(guī)定，若申請人不是發(fā)明人，那么申請人或?qū)＠麢?quán)人如果想獲得一份穩(wěn)固的權(quán)利，建議在提交加拿大專利申請的過程中對權(quán)利的轉(zhuǎn)移進(jìn)行登記，建立一個(gè)權(quán)利從發(fā)明人到申請人的鏈。加拿大專利局在審查轉(zhuǎn)讓登記請求時(shí)，會(huì)檢查這個(gè)鏈來確定轉(zhuǎn)讓人是當(dāng)前的權(quán)利所有人。如果加拿大專利局發(fā)現(xiàn)案件所含的文件不清楚，還可能要求當(dāng)前的權(quán)利所有人對權(quán)利進(jìn)行進(jìn)一步的證明和澄清。如果申請人提交轉(zhuǎn)讓記錄請求時(shí)，未滿足相關(guān)規(guī)定，那么加拿大專利局可能會(huì)下發(fā)補(bǔ)正通知。如果申請人沒有在規(guī)定期限回復(fù)補(bǔ)正通知，則該轉(zhuǎn)讓登記請求將視為無效，且不回退回相關(guān)文件及費(fèi)用。若該轉(zhuǎn)讓登記請求被視為無效，申請人可以再次提出請求。雖然說在專利申請過程中，不對專利權(quán)利轉(zhuǎn)移進(jìn)行登記，不會(huì)對整個(gè)專利申請及獲得授權(quán)有太大影響。但是在專利申請過程中，專利申請人僅作為發(fā)明人的法定代表執(zhí)行專利申請程序。其專利人的權(quán)利(title)并不明確，這就可能影響后續(xù)的涉及到權(quán)利(title)的專利權(quán)利轉(zhuǎn)移登記程序。若審查員在處理專利權(quán)利轉(zhuǎn)移登記過程中，如專利的轉(zhuǎn)讓(assignments)等，認(rèn)為該專利的所有權(quán)不明確，可能會(huì)要求申請人對權(quán)利進(jìn)行舉證和澄清，除了會(huì)有相關(guān)費(fèi)用（如代理費(fèi)）發(fā)生外，也將會(huì)使得權(quán)利轉(zhuǎn)移登記更加復(fù)雜化。另外，若初期轉(zhuǎn)讓行為（從發(fā)明人到申請人）未被登記，那么申請人的權(quán)利(title)是不安全的，無法對抗任何之后的受讓人。若申請人作為專利申請或?qū)＠臋?quán)利人，在與之后的受讓人發(fā)生糾紛時(shí)，會(huì)處于被動(dòng)的地位，可能需要大量的舉證才能澄清權(quán)利。因此，建議申請人在提交一件加拿大專利申請過程中，提交一份轉(zhuǎn)讓登記證明，來穩(wěn)固自己的權(quán)利，以防不必要的風(fēng)險(xiǎn)。