文/集佳知識產(chǎn)權代理有限公司  黃熊

技術交底書是發(fā)明人提供技術性材料的載體，專利代理人根據(jù)該技術交底書撰寫專利申請文件，好的技術交底書有利于專利代理人撰寫出高質量的申請文件。下面從個人實踐的角度解讀技術交底書的相關問題。

一、技術交底書的含義

從字面上看，“技術交底書”的含義，包括三個要素：“技術”、“交底”、“書”。

技術交底書的“技術”要素框定了其記載內(nèi)容的性質。“技術”一詞在專利法以及實施細則、專利審查指南中均沒有明確予以定義，業(yè)內(nèi)不同人的觀點也具有差異，但是，“技術”一詞至少具有如下三方面的規(guī)定性：

①它表達的內(nèi)容符合自然規(guī)律，這排除了那些符合人為規(guī)律、經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)容；

②它表達的內(nèi)容解決技術上的問題、取得技術上的效果，這排除了那些解決社會問題、經(jīng)濟問題、美感問題，取得社會、經(jīng)濟、美學上的效果的方案；

③如果重復實施，其結果具有唯一性，這一點強調了技術內(nèi)容的客觀性，技術既然是符合自然規(guī)律的，那么應當是客觀的，不依賴于實施者的主體不同而不同，因此，實施結果具有唯一性。在技術要素的框定之下，技術交底書中應當避免純粹描述個人感受、經(jīng)濟利益、數(shù)學公式、數(shù)學變換、算法、統(tǒng)計、會計和記賬等方法。

技術交底書的“交底”要素框定了其記載內(nèi)容的充分程度。由于技術交底書的主要閱讀對象是專利代理人，專利代理人在技術知識方面整體上弱于發(fā)明人，這樣，技術人員在專利代理人提供技術材料時應當說盡、說透，主要表現(xiàn)為三個方面的要求：

①不隱瞞技術內(nèi)容。有的技術人員認為某些技術內(nèi)容屬于企業(yè)的技術秘密，害怕泄露，因而不向專利代理人提供，這樣的危害是導致專利代理人不能充分理解技術方案，撰寫出錯誤的申請文件，還可能導致權利要求書中的權利要求缺少必要技術特征。

②充分描述技術細節(jié)。某些技術人員疏于撰寫，內(nèi)容往往過于簡略，這將導致后期專利代理人與發(fā)明人溝通的時間過長，不當延長了專利申請文件的撰寫期限，最終損害到企業(yè)自身；

③不說大話、空話。技術交底書如前所述，重點是技術內(nèi)容，與技術內(nèi)容不相關的商業(yè)性宣傳用語、政治性話語，應當不寫在技術交底書之中。

技術交底書的“書”要素框定了它自身的表現(xiàn)形式。盡管技術交底書不是法定的文件，但是，技術交底書的形式如何，直接影響到專利代理人對技術方案的理解、對申請文件的撰寫。通常而言，以正式的書面材料撰寫的技術交底書能夠對專利申請起到較好的保證作用。技術交底書的形式出書面形式外，實務過程中，由于代理機構面臨的企業(yè)單位主體眾多，應當根據(jù)企業(yè)情況建立一種常態(tài)化的溝通機制，至于該溝通機制，則無需限定在某種特定形式上。

二、技術交底書的形式

由于技術交底書并非法定文書，沒有規(guī)定的固定形式，一般而言，任何技術交底書的形式均是可以的，只要不妨礙專利代理人正確理解技術方案即可。通常而言，以提供書面材料為宜。實務過程中書面材料以外的形式，比如，有的企業(yè)單位采取技術人員與專利代理人直接面談的形式，專利代理人根據(jù)面談的結果整理技術材料、撰寫專利申請文件；有的單位通過語音設備將技術內(nèi)容進行錄音，然后將該錄音提供給代理機構；有的單位直接通過郵件形式提供技術交底書，這些形式均可以被接受。但是，無論是哪種形式，均應當盡可能避免過于簡短、過于粗糙。

三、技術交底書撰寫中的常見問題

技術交底書應當規(guī)范，其內(nèi)容應當清晰表達出本技術方案擬解決的技術問題是什么、是如何解決該技術問題、解決該技術問題的技術效果是什么。技術交底書的撰寫應當盡量避免出現(xiàn)如下情況：

①不分析型：分析不到位，具體方案部分的描述重點發(fā)生偏差；描述的技術方案解決不了技術問題；談論太多不相關的內(nèi)容。

②沒有附圖：僅有文字描述，全文無圖，或者雖然提供了附圖，但未結合附圖進行詳細描述，或者雖然提供了附圖，但圖文不對應，或沒有相應文字說明。

③無技術細節(jié)：對現(xiàn)有技術不分析，直接指出現(xiàn)有技術存在的問題；對技術方案不分析，直接指出取得的效果，使代理人無法透徹地理解發(fā)明內(nèi)容。

④無技術細節(jié)：僅給出目標，沒有描述如何實現(xiàn)的技術細節(jié)；雖給出方案，但具體方案的描述過于簡單。

⑤自我中心：使用非規(guī)范術語、自造詞、英文詞，但沒有解釋、注釋、翻譯；概念、術語前后不統(tǒng)一；相同事物采用多個名稱。

四、技術交底書撰寫的兩個訣竅

技術交底書的撰寫訣竅包括兩個方面的訣竅：

一個是技術人員的思想意識方面的訣竅，技術人員應當樹立兩個意識：①把自己看成技術專家、把專利代理人看成法律專家；②和專利代理人坦誠相見。這個訣竅要求技術人員要充分地公開技術內(nèi)容，與專利代理人進行和善地溝通，不故意隱瞞技術細節(jié)，和專利代理人共同商討商業(yè)秘密、Know-How的規(guī)避。

一個是撰寫技術交底書的邏輯方面的訣竅。技術交底書主要說明清楚九個字即可：“為什么”、“是什么”和“怎么樣”，“為什么”是寫明技術問題因何而存在，也就是找準技術問題存在的原因，找準該原因，便能自然而然地得到技術方案；“是什么”即是要說明清楚解決技術問題的方案是如何具體實現(xiàn)的；“怎么樣”即是要說明專利申請相對于現(xiàn)有技術具有什么樣的技術效果。這三者應當保持邏輯上的一致性，也就是技術問題的原因對應于技術方案、技術方案解決技術問題、解決技術問題取得對應的技術效果。