外國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利戰(zhàn)略
2008-08-11文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 田軍鋒
近些年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)和改革開(kāi)放的不斷深化，中國(guó)市場(chǎng)迅速崛起，在全球市場(chǎng)上的地位逐漸凸顯，諸多世界知名的大公司都爭(zhēng)相在中國(guó)設(shè)立它們的研發(fā)機(jī)構(gòu)，例如，微軟、IBM、朗訊、惠普、三星、飛利浦、摩托羅拉、諾基亞，都在近幾年分別在中國(guó)設(shè)立了研發(fā)中心。到目前為止，在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的外國(guó)公司已經(jīng)超過(guò)1000家。
這些外國(guó)公司有很多都是全球500強(qiáng)企業(yè)，它們?cè)谥袊?guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，目的是滿足產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)本地化需求，提升企業(yè)形象，同時(shí)借助中國(guó)本地市場(chǎng)豐富的人力資源和較低的成本優(yōu)勢(shì)，提高在本地市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。外國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為其本地化戰(zhàn)略的重要組成部分。
雖然這些研發(fā)機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新方面成果顯著，發(fā)揮的作用也越來(lái)越大，但在實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略來(lái)保護(hù)其研發(fā)成果的過(guò)程中還是遇到了各種問(wèn)題。其中比較突出的一個(gè)問(wèn)題是外國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)的技術(shù)成果向國(guó)外轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。
關(guān)于此問(wèn)題，在專(zhuān)利法以及《對(duì)外貿(mào)易法》等其它法律法規(guī)中有相關(guān)規(guī)定。
專(zhuān)利法第二十條規(guī)定，中國(guó)單位或者個(gè)人將其在國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)先向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利，委托其指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理，并遵守本法第四條的規(guī)定。中國(guó)單位或者個(gè)人可以根據(jù)中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)。申請(qǐng)人提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
根據(jù)上述規(guī)定，在中國(guó)取得的研發(fā)成果，在以研發(fā)者自己的名義向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利之前，應(yīng)該首先在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，或者首先向中國(guó)專(zhuān)利局作為受理局提出PCT申請(qǐng)并至少指定中國(guó)。
外國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，是根據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)，因此是中國(guó)企業(yè)，屬于專(zhuān)利法意義上的"中國(guó)單位或者個(gè)人"，也要受到這一條款的規(guī)制。
專(zhuān)利法第十條規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
在上述規(guī)定中，只涉及到專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)。而這兩項(xiàng)權(quán)利都是在已經(jīng)提交了專(zhuān)利申請(qǐng)之后才產(chǎn)生的權(quán)利。
而專(zhuān)利法第八條規(guī)定，兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專(zhuān)利權(quán)人。
專(zhuān)利法第八條中所說(shuō)的申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，是指對(duì)于研發(fā)成果提出專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利。根據(jù)上述規(guī)定，如果完成研發(fā)的單位或者個(gè)人與它的委托方之間簽訂委托研發(fā)協(xié)議，協(xié)議中規(guī)定申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于委托方，則申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于委托方。
因此，如果在研發(fā)之前即在技術(shù)成果尚未成形之前，外國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)與其母公司之間簽訂研發(fā)協(xié)議，協(xié)議中規(guī)定對(duì)于中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的所有研發(fā)成果，母公司享有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，由于這種協(xié)議不涉及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)，因而這樣就可以規(guī)避現(xiàn)行專(zhuān)利法的約束，將中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果轉(zhuǎn)移到其母公司。實(shí)踐中，很多外國(guó)公司也正是通過(guò)這種方式將其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果向其母公司轉(zhuǎn)移的。
上述情況目前已經(jīng)引起有關(guān)方面的關(guān)注。從關(guān)于中國(guó)《專(zhuān)利法》第三次修改（預(yù)計(jì)2008年將進(jìn)入全國(guó)人大立法日程）的相關(guān)討論中就可以看出，該問(wèn)題已經(jīng)成為此次改法中的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近日下發(fā)的《專(zhuān)利法第三次修改征求意見(jiàn)稿》中就能夠明顯地看到對(duì)于該問(wèn)題的反映。
下面對(duì)相關(guān)條款的修改作一簡(jiǎn)單分析。
第十條
申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。
在此條款修改中，將“申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利”加進(jìn)來(lái)與專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)相并列，并且將原有的“外國(guó)人”進(jìn)一步明確為“外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織”，擴(kuò)大了權(quán)利受讓方的范圍。立法意圖在于強(qiáng)調(diào)不論是在申請(qǐng)專(zhuān)利之前，還是在申請(qǐng)專(zhuān)利之后獲得專(zhuān)利權(quán)之前，還是在獲得專(zhuān)利權(quán)之后，只要涉及上述權(quán)利從中國(guó)向外國(guó)的轉(zhuǎn)移，也不論是向外國(guó)個(gè)人轉(zhuǎn)移還是向外國(guó)公司企業(yè)轉(zhuǎn)移，都要受到中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的約束。這里所說(shuō)的法律、行政法規(guī)包括后面將要提到的《對(duì)外貿(mào)易法》等法律法規(guī)。
第二十條
任何單位或者個(gè)人將在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)先向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利，并遵守本法第四條的規(guī)定。
中國(guó)單位或者個(gè)人可以根據(jù)中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)。申請(qǐng)人提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
在此條款修改中，將原有的“中國(guó)單位或者個(gè)人”修改為“任何單位或者個(gè)人”，將原有的“國(guó)內(nèi)”明確為“中國(guó)”。這樣的修改將原有的研發(fā)主體范圍擴(kuò)大。立法意圖在于，不論研發(fā)主體屬于中國(guó)還是不屬于中國(guó)，只要研發(fā)成果是在中國(guó)境內(nèi)完成的，如果意欲向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，就必須遵照該條款的規(guī)定，即必須首先在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利。
第六十四條
任何單位或者個(gè)人違反本法第二十條規(guī)定，將在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造首先向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，其在中國(guó)就該發(fā)明創(chuàng)造提出的專(zhuān)利申請(qǐng)不能被授予專(zhuān)利權(quán)；泄露國(guó)家秘密的，依法追究法律責(zé)任。
根據(jù)原專(zhuān)利法第六十四條的規(guī)定，“違反本法第二十條規(guī)定向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，泄露國(guó)家秘密的，由所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分”，也就是說(shuō)，只有在首先向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利并且造成國(guó)家秘密泄露的，才會(huì)追究責(zé)任。但如果其行為并沒(méi)有造成國(guó)家秘密泄露，則沒(méi)有相應(yīng)的罰責(zé)。
根據(jù)上述修改意見(jiàn)稿，不論是中國(guó)個(gè)人或單位，還是外國(guó)個(gè)人或公司，如果違反專(zhuān)利法第二十條的規(guī)定首先向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，不論是否泄露國(guó)家秘密，都要受到處罰，即其在中國(guó)就該發(fā)明創(chuàng)造提出的專(zhuān)利申請(qǐng)不能被授予專(zhuān)利權(quán)。這樣從專(zhuān)利的角度加大了處罰力度。
縱觀《專(zhuān)利法第三次修改征求意見(jiàn)稿》中以上幾個(gè)條款的修改建議，雖然還沒(méi)有經(jīng)過(guò)立法機(jī)構(gòu)的審議而最終獲得通過(guò)，但其立法意圖還是很明顯的，就是要進(jìn)一步規(guī)范對(duì)于在中國(guó)國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)專(zhuān)利方面的行為，并使各種措施具體化和明確化。如果上述修改意見(jiàn)稿能夠最后獲得通過(guò)，則上面所述的通過(guò)研發(fā)機(jī)構(gòu)與其母公司之間簽訂研發(fā)協(xié)議來(lái)轉(zhuǎn)移申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，從而轉(zhuǎn)移專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的做法將會(huì)受到進(jìn)一步限制。
對(duì)于此問(wèn)題，除專(zhuān)利法中有相關(guān)規(guī)定以外，《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》中也有相應(yīng)規(guī)定。在此基礎(chǔ)上，《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》則作了更具體的規(guī)定。
《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，本條例所稱(chēng)技術(shù)進(jìn)出口，是指從中華人民共和國(guó)境外向中華人民共和國(guó)境內(nèi)，或者從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向中華人民共和國(guó)境外，通過(guò)貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。
前款規(guī)定的行為包括專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。
可以看出，此條例所規(guī)制的客體范圍要比現(xiàn)行專(zhuān)利法更廣，除專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓之外，還包括專(zhuān)利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移客體既包括專(zhuān)利技術(shù)，也包括非專(zhuān)利技術(shù)。
根據(jù)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，中國(guó)將在技術(shù)出口中涉及的技術(shù)分為三類(lèi)：禁止出口、限制出口和自由出口的技術(shù)，其中禁止出口和限制出口的技術(shù)以《中國(guó)禁止出口、限制出口技術(shù)目錄》的方式發(fā)布并定期修訂該目錄。
從該條例第三十一條、第三十二條、第三十三條和第三十九條的規(guī)定可知，對(duì)于禁止出口的技術(shù)，國(guó)家一概不準(zhǔn)出口；對(duì)于限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理，未經(jīng)許可，不得出口；對(duì)于自由出口的技術(shù)，實(shí)行合同登記管理。
該條例第四十六條還規(guī)定了違反中國(guó)關(guān)于技術(shù)出口規(guī)定的法律后果：
出口屬于禁止出口的技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自出口屬于限制出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄漏國(guó)家秘密罪或者其它罪的規(guī)定，追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)法的有關(guān)規(guī)定處罰，或者由國(guó)務(wù)院我經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)給予警告，沒(méi)收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)并可以撤銷(xiāo)其對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)許可。
可以看出，該條例中規(guī)定的法律后果涉及刑法、海關(guān)法，罪名涉及走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄露國(guó)家秘密罪。上述處罰規(guī)定比專(zhuān)利法中的相關(guān)規(guī)定要嚴(yán)厲的多。
綜上，外國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)如果試圖將其研發(fā)成果轉(zhuǎn)移給其外國(guó)母公司，在目前階段，通過(guò)與其母公司簽訂研發(fā)協(xié)議，在協(xié)議中規(guī)定對(duì)所有研發(fā)成果的申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸其母公司所有，這樣可以避開(kāi)現(xiàn)行專(zhuān)利法的規(guī)制，并不違反現(xiàn)行專(zhuān)利法。
但如果專(zhuān)利法第三次修改中涉及的上述相關(guān)條款的修改在2008年交付全國(guó)人大審議獲得通過(guò)，則勢(shì)必會(huì)對(duì)外國(guó)公司及其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)造成極大影響，并對(duì)其行為產(chǎn)生較大的限制和約束。
另外，上面這種做法也有違現(xiàn)行《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》。雖然該條例在法律層級(jí)上低于《專(zhuān)利法》，但該條例的上位法《對(duì)外貿(mào)易法》卻是與《專(zhuān)利法》平級(jí)的法律，因此其效力不可低估。而且上述《專(zhuān)利法》的擬議修改也正彌補(bǔ)了現(xiàn)行《專(zhuān)利法》中的欠缺或漏洞而與《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》中的原則相一致。
因此，從嚴(yán)格意義上講，外國(guó)公司及其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)如果要將其研發(fā)成果轉(zhuǎn)移給其外國(guó)母公司，如果該項(xiàng)成果屬于《中國(guó)禁止出口、限制出口技術(shù)目錄》中所列的限制出口的技術(shù)，則風(fēng)險(xiǎn)最小，也就是最穩(wěn)妥可行的做法是先以中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)為申請(qǐng)人提交專(zhuān)利申請(qǐng)，然后在專(zhuān)利申請(qǐng)審批過(guò)程中向國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)（商務(wù)部）申請(qǐng)技術(shù)出口許可。
如果外國(guó)公司及其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)不履行上述程序，雖然到目前為止，中國(guó)各級(jí)法院還沒(méi)有一例由于上述情況違反法律而受到制裁的判例，但這種做法還是須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。
以上是針對(duì)研發(fā)活動(dòng)和研發(fā)成果全部在中國(guó)完成的情況而言的，但如果研發(fā)項(xiàng)目的一部分工作放在中國(guó)完成，另一部分工作放在其母公司完成，而在中國(guó)完成的這部分工作還構(gòu)不成一個(gè)完整的技術(shù)成果或者發(fā)明創(chuàng)造，并且如果其母公司所在國(guó)是有同樣規(guī)定的美國(guó)，那么在這種情況下，應(yīng)當(dāng)考慮到在兩個(gè)國(guó)家共同完成的這種發(fā)明創(chuàng)造必須首先在哪個(gè)國(guó)家提出申請(qǐng)的問(wèn)題。
近些年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)和改革開(kāi)放的不斷深化，中國(guó)市場(chǎng)迅速崛起，在全球市場(chǎng)上的地位逐漸凸顯，諸多世界知名的大公司都爭(zhēng)相在中國(guó)設(shè)立它們的研發(fā)機(jī)構(gòu)，例如，微軟、IBM、朗訊、惠普、三星、飛利浦、摩托羅拉、諾基亞，都在近幾年分別在中國(guó)設(shè)立了研發(fā)中心。到目前為止，在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的外國(guó)公司已經(jīng)超過(guò)1000家。
這些外國(guó)公司有很多都是全球500強(qiáng)企業(yè)，它們?cè)谥袊?guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，目的是滿足產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)本地化需求，提升企業(yè)形象，同時(shí)借助中國(guó)本地市場(chǎng)豐富的人力資源和較低的成本優(yōu)勢(shì)，提高在本地市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。外國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為其本地化戰(zhàn)略的重要組成部分。
雖然這些研發(fā)機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新方面成果顯著，發(fā)揮的作用也越來(lái)越大，但在實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略來(lái)保護(hù)其研發(fā)成果的過(guò)程中還是遇到了各種問(wèn)題。其中比較突出的一個(gè)問(wèn)題是外國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)的技術(shù)成果向國(guó)外轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。
關(guān)于此問(wèn)題，在專(zhuān)利法以及《對(duì)外貿(mào)易法》等其它法律法規(guī)中有相關(guān)規(guī)定。
專(zhuān)利法第二十條規(guī)定，中國(guó)單位或者個(gè)人將其在國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)先向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利，委托其指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理，并遵守本法第四條的規(guī)定。中國(guó)單位或者個(gè)人可以根據(jù)中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)。申請(qǐng)人提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
根據(jù)上述規(guī)定，在中國(guó)取得的研發(fā)成果，在以研發(fā)者自己的名義向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利之前，應(yīng)該首先在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，或者首先向中國(guó)專(zhuān)利局作為受理局提出PCT申請(qǐng)并至少指定中國(guó)。
外國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，是根據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)，因此是中國(guó)企業(yè)，屬于專(zhuān)利法意義上的"中國(guó)單位或者個(gè)人"，也要受到這一條款的規(guī)制。
專(zhuān)利法第十條規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
在上述規(guī)定中，只涉及到專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)。而這兩項(xiàng)權(quán)利都是在已經(jīng)提交了專(zhuān)利申請(qǐng)之后才產(chǎn)生的權(quán)利。
而專(zhuān)利法第八條規(guī)定，兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專(zhuān)利權(quán)人。
專(zhuān)利法第八條中所說(shuō)的申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，是指對(duì)于研發(fā)成果提出專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利。根據(jù)上述規(guī)定，如果完成研發(fā)的單位或者個(gè)人與它的委托方之間簽訂委托研發(fā)協(xié)議，協(xié)議中規(guī)定申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于委托方，則申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于委托方。
因此，如果在研發(fā)之前即在技術(shù)成果尚未成形之前，外國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)與其母公司之間簽訂研發(fā)協(xié)議，協(xié)議中規(guī)定對(duì)于中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的所有研發(fā)成果，母公司享有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，由于這種協(xié)議不涉及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)，因而這樣就可以規(guī)避現(xiàn)行專(zhuān)利法的約束，將中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果轉(zhuǎn)移到其母公司。實(shí)踐中，很多外國(guó)公司也正是通過(guò)這種方式將其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果向其母公司轉(zhuǎn)移的。
上述情況目前已經(jīng)引起有關(guān)方面的關(guān)注。從關(guān)于中國(guó)《專(zhuān)利法》第三次修改（預(yù)計(jì)2008年將進(jìn)入全國(guó)人大立法日程）的相關(guān)討論中就可以看出，該問(wèn)題已經(jīng)成為此次改法中的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近日下發(fā)的《專(zhuān)利法第三次修改征求意見(jiàn)稿》中就能夠明顯地看到對(duì)于該問(wèn)題的反映。
下面對(duì)相關(guān)條款的修改作一簡(jiǎn)單分析。
第十條
申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。
在此條款修改中，將“申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利”加進(jìn)來(lái)與專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)相并列，并且將原有的“外國(guó)人”進(jìn)一步明確為“外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織”，擴(kuò)大了權(quán)利受讓方的范圍。立法意圖在于強(qiáng)調(diào)不論是在申請(qǐng)專(zhuān)利之前，還是在申請(qǐng)專(zhuān)利之后獲得專(zhuān)利權(quán)之前，還是在獲得專(zhuān)利權(quán)之后，只要涉及上述權(quán)利從中國(guó)向外國(guó)的轉(zhuǎn)移，也不論是向外國(guó)個(gè)人轉(zhuǎn)移還是向外國(guó)公司企業(yè)轉(zhuǎn)移，都要受到中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的約束。這里所說(shuō)的法律、行政法規(guī)包括后面將要提到的《對(duì)外貿(mào)易法》等法律法規(guī)。
第二十條
任何單位或者個(gè)人將在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)先向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利，并遵守本法第四條的規(guī)定。
中國(guó)單位或者個(gè)人可以根據(jù)中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)。申請(qǐng)人提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
在此條款修改中，將原有的“中國(guó)單位或者個(gè)人”修改為“任何單位或者個(gè)人”，將原有的“國(guó)內(nèi)”明確為“中國(guó)”。這樣的修改將原有的研發(fā)主體范圍擴(kuò)大。立法意圖在于，不論研發(fā)主體屬于中國(guó)還是不屬于中國(guó)，只要研發(fā)成果是在中國(guó)境內(nèi)完成的，如果意欲向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，就必須遵照該條款的規(guī)定，即必須首先在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利。
第六十四條
任何單位或者個(gè)人違反本法第二十條規(guī)定，將在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造首先向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，其在中國(guó)就該發(fā)明創(chuàng)造提出的專(zhuān)利申請(qǐng)不能被授予專(zhuān)利權(quán)；泄露國(guó)家秘密的，依法追究法律責(zé)任。
根據(jù)原專(zhuān)利法第六十四條的規(guī)定，“違反本法第二十條規(guī)定向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，泄露國(guó)家秘密的，由所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分”，也就是說(shuō)，只有在首先向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利并且造成國(guó)家秘密泄露的，才會(huì)追究責(zé)任。但如果其行為并沒(méi)有造成國(guó)家秘密泄露，則沒(méi)有相應(yīng)的罰責(zé)。
根據(jù)上述修改意見(jiàn)稿，不論是中國(guó)個(gè)人或單位，還是外國(guó)個(gè)人或公司，如果違反專(zhuān)利法第二十條的規(guī)定首先向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，不論是否泄露國(guó)家秘密，都要受到處罰，即其在中國(guó)就該發(fā)明創(chuàng)造提出的專(zhuān)利申請(qǐng)不能被授予專(zhuān)利權(quán)。這樣從專(zhuān)利的角度加大了處罰力度。
縱觀《專(zhuān)利法第三次修改征求意見(jiàn)稿》中以上幾個(gè)條款的修改建議，雖然還沒(méi)有經(jīng)過(guò)立法機(jī)構(gòu)的審議而最終獲得通過(guò)，但其立法意圖還是很明顯的，就是要進(jìn)一步規(guī)范對(duì)于在中國(guó)國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)專(zhuān)利方面的行為，并使各種措施具體化和明確化。如果上述修改意見(jiàn)稿能夠最后獲得通過(guò)，則上面所述的通過(guò)研發(fā)機(jī)構(gòu)與其母公司之間簽訂研發(fā)協(xié)議來(lái)轉(zhuǎn)移申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，從而轉(zhuǎn)移專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的做法將會(huì)受到進(jìn)一步限制。
對(duì)于此問(wèn)題，除專(zhuān)利法中有相關(guān)規(guī)定以外，《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》中也有相應(yīng)規(guī)定。在此基礎(chǔ)上，《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》則作了更具體的規(guī)定。
《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，本條例所稱(chēng)技術(shù)進(jìn)出口，是指從中華人民共和國(guó)境外向中華人民共和國(guó)境內(nèi)，或者從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向中華人民共和國(guó)境外，通過(guò)貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。
前款規(guī)定的行為包括專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。
可以看出，此條例所規(guī)制的客體范圍要比現(xiàn)行專(zhuān)利法更廣，除專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓之外，還包括專(zhuān)利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移客體既包括專(zhuān)利技術(shù)，也包括非專(zhuān)利技術(shù)。
根據(jù)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，中國(guó)將在技術(shù)出口中涉及的技術(shù)分為三類(lèi)：禁止出口、限制出口和自由出口的技術(shù)，其中禁止出口和限制出口的技術(shù)以《中國(guó)禁止出口、限制出口技術(shù)目錄》的方式發(fā)布并定期修訂該目錄。
從該條例第三十一條、第三十二條、第三十三條和第三十九條的規(guī)定可知，對(duì)于禁止出口的技術(shù)，國(guó)家一概不準(zhǔn)出口；對(duì)于限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理，未經(jīng)許可，不得出口；對(duì)于自由出口的技術(shù)，實(shí)行合同登記管理。
該條例第四十六條還規(guī)定了違反中國(guó)關(guān)于技術(shù)出口規(guī)定的法律后果：
出口屬于禁止出口的技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自出口屬于限制出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄漏國(guó)家秘密罪或者其它罪的規(guī)定，追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)法的有關(guān)規(guī)定處罰，或者由國(guó)務(wù)院我經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)給予警告，沒(méi)收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)并可以撤銷(xiāo)其對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)許可。
可以看出，該條例中規(guī)定的法律后果涉及刑法、海關(guān)法，罪名涉及走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄露國(guó)家秘密罪。上述處罰規(guī)定比專(zhuān)利法中的相關(guān)規(guī)定要嚴(yán)厲的多。
綜上，外國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)如果試圖將其研發(fā)成果轉(zhuǎn)移給其外國(guó)母公司，在目前階段，通過(guò)與其母公司簽訂研發(fā)協(xié)議，在協(xié)議中規(guī)定對(duì)所有研發(fā)成果的申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸其母公司所有，這樣可以避開(kāi)現(xiàn)行專(zhuān)利法的規(guī)制，并不違反現(xiàn)行專(zhuān)利法。
但如果專(zhuān)利法第三次修改中涉及的上述相關(guān)條款的修改在2008年交付全國(guó)人大審議獲得通過(guò)，則勢(shì)必會(huì)對(duì)外國(guó)公司及其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)造成極大影響，并對(duì)其行為產(chǎn)生較大的限制和約束。
另外，上面這種做法也有違現(xiàn)行《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》。雖然該條例在法律層級(jí)上低于《專(zhuān)利法》，但該條例的上位法《對(duì)外貿(mào)易法》卻是與《專(zhuān)利法》平級(jí)的法律，因此其效力不可低估。而且上述《專(zhuān)利法》的擬議修改也正彌補(bǔ)了現(xiàn)行《專(zhuān)利法》中的欠缺或漏洞而與《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》中的原則相一致。
因此，從嚴(yán)格意義上講，外國(guó)公司及其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)如果要將其研發(fā)成果轉(zhuǎn)移給其外國(guó)母公司，如果該項(xiàng)成果屬于《中國(guó)禁止出口、限制出口技術(shù)目錄》中所列的限制出口的技術(shù)，則風(fēng)險(xiǎn)最小，也就是最穩(wěn)妥可行的做法是先以中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)為申請(qǐng)人提交專(zhuān)利申請(qǐng)，然后在專(zhuān)利申請(qǐng)審批過(guò)程中向國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)（商務(wù)部）申請(qǐng)技術(shù)出口許可。
如果外國(guó)公司及其中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)不履行上述程序，雖然到目前為止，中國(guó)各級(jí)法院還沒(méi)有一例由于上述情況違反法律而受到制裁的判例，但這種做法還是須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。
以上是針對(duì)研發(fā)活動(dòng)和研發(fā)成果全部在中國(guó)完成的情況而言的，但如果研發(fā)項(xiàng)目的一部分工作放在中國(guó)完成，另一部分工作放在其母公司完成，而在中國(guó)完成的這部分工作還構(gòu)不成一個(gè)完整的技術(shù)成果或者發(fā)明創(chuàng)造，并且如果其母公司所在國(guó)是有同樣規(guī)定的美國(guó)，那么在這種情況下，應(yīng)當(dāng)考慮到在兩個(gè)國(guó)家共同完成的這種發(fā)明創(chuàng)造必須首先在哪個(gè)國(guó)家提出申請(qǐng)的問(wèn)題。
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