對完善商標轉(zhuǎn)讓法律制度的思考
2006-02-16文／北京集佳律師事務(wù)所 徐曉恒
近年來，商標轉(zhuǎn)讓十分活躍，商標轉(zhuǎn)讓數(shù)量呈上逐年升趨勢。國家工商管理總局商標局統(tǒng)計信息顯示，2002年，申請轉(zhuǎn)讓商標38702件，核準轉(zhuǎn)讓40938件；2003年，申請轉(zhuǎn)讓商標46995件，核準轉(zhuǎn)讓41366件；2004年，申請轉(zhuǎn)讓商標54946件，核準轉(zhuǎn)讓58013件。在商標轉(zhuǎn)讓數(shù)量增長的同時，因商標轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的糾紛和反映出的問題也日益增多。因此，進一步完善我國商標轉(zhuǎn)讓法律制度已經(jīng)成為當務(wù)之急。
一、商標轉(zhuǎn)讓中存在的突出問題
當前，商標轉(zhuǎn)讓存在的問題突出表現(xiàn)在以下幾個方面。
1、放松自然人注冊商標的限制，導(dǎo)致出現(xiàn)了以轉(zhuǎn)讓注冊商標為目的的職業(yè)注標人，造成了注冊商標的閑置，浪費了商標資源。２００１年修改之后的《商標法》允許自然人注冊商標，導(dǎo)致個人申請量不斷上升，出現(xiàn)了一些以轉(zhuǎn)讓注冊商標為目標的職業(yè)注標人，由此滋生了搶注、造成混淆、誤認等不正當注冊商標的行為，商標超市也日益火暴。這些職業(yè)注標人注冊的商標多數(shù)閑置，但是，如果商標轉(zhuǎn)讓交易成功就可以獲取高額利潤。商標屬于有限資源，如果出現(xiàn)大量閑置商標，就會嚴重浪費商標資源。
2、商標轉(zhuǎn)讓的形式審查，導(dǎo)致出現(xiàn)有預(yù)謀的非法盜轉(zhuǎn)商標的行為，嚴重侵害了原注冊商標權(quán)利人的合法權(quán)利。商標轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過商標局核準，而商標局對商標轉(zhuǎn)讓行為只進行形式審查，因此，近年來，通過非法手段竊取他人商標的現(xiàn)象暗流洶涌。非法轉(zhuǎn)讓或許可他人注冊商標的手段花樣百出，令人防不勝防。這些“偷商標”的人大都與該企業(yè)有一定經(jīng)濟聯(lián)系，如原企業(yè)職員、企業(yè)股東、經(jīng)銷代理商、原企業(yè)負責人等。非法轉(zhuǎn)讓他人商標的突出特征是，違法者盜用或偽造他人印章、假冒他人簽名，將他人的知名商標權(quán)“拿來”轉(zhuǎn)讓給自己或轉(zhuǎn)讓、許可給第三人，并向商標局申請辦理相關(guān)手續(xù)，騙取“合法”的外衣。
3、轉(zhuǎn)讓商標的相關(guān)信息批露不充分，導(dǎo)致出現(xiàn)通過商標轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)移商業(yè)風險的現(xiàn)象，造成善意受讓人合法利益的損害。商標局在對商標轉(zhuǎn)讓行為的審查中，對于該轉(zhuǎn)讓商標的基本信息披露不充分，使善意受讓人的利益受到了損害。例如，甲公司的A商標被乙公司以連續(xù)三年不使用為理由申請商標局撤銷，甲公司為了轉(zhuǎn)嫁撤銷商標造成的損失而將商標轉(zhuǎn)讓給不知情的丙公司。商標局在商標轉(zhuǎn)讓核準公告后將撤銷決定送達給甲公司，造成了丙公司的A商標被撤銷并喪失了司法救濟時效。出現(xiàn)這種局面的根本原因是商標局對待轉(zhuǎn)商標的信息披露不充分，不能夠使受讓人及時了解該商標處于爭議或被撤銷的狀態(tài)之中。
二、完善商標轉(zhuǎn)讓制度的建議
針對商標轉(zhuǎn)讓存在的突出問題，筆者認為應(yīng)當從以下幾個方面完善商標轉(zhuǎn)讓法律制度。
第一，加大對商標使用的管理力度。商標本身是沒有任何價值的，只有通過商標權(quán)人不斷使用，以及宣傳，才能使商標逐漸增值，使商標更具有顯著性。當前，顯然不可能回到限制注冊人資格的老路上去，唯一可行的做法是加強對已注冊商標的管理。商標行政主管部門對于連續(xù)三年不使用的商標和自行轉(zhuǎn)讓注冊商標的行為，要加大管理和查處力度，依職權(quán)及時撤銷該注冊商標。按照商標法實施細則的規(guī)定，對于連續(xù)三年不使用的，商標局應(yīng)當通知商標注冊人，限其自收到通知之日起2個月內(nèi)提交該商標在撤銷申請?zhí)岢銮笆褂玫淖C據(jù)材料或者說明不使用的正當理由。該條規(guī)定對三年不使用的抗辯理由彈性過大，特別是“不使用的正當理由”非常容易編造，商標局也不做實質(zhì)審查。因此，建議取消“不使用的正當理由”的抗辯，只要沒有證據(jù)證實使用，就應(yīng)當撤銷該注冊商標。
第二，強化對商標轉(zhuǎn)讓的審查義務(wù)。首先，要強化商標局的審查義務(wù)，雖然改變目前形式審查為實質(zhì)審查的可行性不足，但采取一定措施加大審查力度還是可行的。國家商標局目前針對法院的司法建議提出了強化印章簽字比對的一些措施。但筆者認為，這些措施雖然能夠起到一定的作用，但是不能從根本上遏制非法轉(zhuǎn)讓商標的行為。唯一有效的方法是借鑒房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過戶重新發(fā)放權(quán)利證書的做法，雙方當事人在提交申請的同時，應(yīng)當提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議和商標注冊證原件供商標局審查。其次，要建立轉(zhuǎn)讓注冊商標的信息披露制度，商標局在審核商標轉(zhuǎn)讓的過程中，對商標的狀態(tài)要及時通知受讓當事人，以避免其遭受損失。其三，要明確商標局審查錯誤的法律責任。我國商標法及實施條例只是賦予了商標局對商標轉(zhuǎn)讓申請予以核準的權(quán)力，并沒有同時規(guī)定其不當核準行為的責任。由于缺乏對行政權(quán)力的應(yīng)有監(jiān)督，行政機關(guān)往往是有權(quán)無責，商標局核準商標轉(zhuǎn)讓申請的權(quán)力幾乎不受任何限制。解決這一問題的關(guān)鍵在于建立配套的法律責任體系。對于確系商標行政主管機關(guān)未盡到審查職責而核準商標轉(zhuǎn)讓申請的行為，應(yīng)追究有關(guān)人員的瀆職責任。
第三，完善對商標轉(zhuǎn)讓的司法救濟。堅持商標局對商標轉(zhuǎn)讓的形式審查，必然要完善對商標轉(zhuǎn)讓的司法救濟途徑，否則，權(quán)利受到損害的當事人將失去最后的救濟機會。商標轉(zhuǎn)讓行為的性質(zhì)決定了其具有民事、行政具有雙重屬性，因此，應(yīng)當賦予兩種救濟途徑。首先， 商標權(quán)是一項民事權(quán)利，包含權(quán)利主體、權(quán)利客體和權(quán)利內(nèi)容三個部分。商標權(quán)的權(quán)利主體就是商標權(quán)人，權(quán)利客體是注冊商標，權(quán)利內(nèi)容是商標權(quán)人所享有的將其注冊商標獨占使用于特定商品或服務(wù)的財產(chǎn)權(quán)利。商標轉(zhuǎn)讓是商標權(quán)人和受讓人之間的真實意思表示。故對于任何違反轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定或者未經(jīng)商標權(quán)人許可擅自轉(zhuǎn)讓其注冊商標的行為，原商標權(quán)人有權(quán)向人民法院提出確認商標轉(zhuǎn)讓行為無效的民事訴訟。其次，根據(jù)我國商標法的規(guī)定，核準商標轉(zhuǎn)讓申請是我國商標局的職責。該核準行為正是一種具體行政行為，針對的具體事項是商標轉(zhuǎn)讓申請，針對的主體是商標轉(zhuǎn)讓行為的當事人，即商標轉(zhuǎn)讓人和受讓人，核準行為也僅對商標轉(zhuǎn)讓人和受讓人生效。商標局在核準該商標轉(zhuǎn)讓申請的過程中，如果沒有盡到恰當?shù)膶彶槁氊熅秃藴柿宿D(zhuǎn)讓申請，可能會給商標轉(zhuǎn)讓當事人尤其是商標權(quán)人的合法權(quán)益造成損害。因此，當事人不服商標局核準商標轉(zhuǎn)讓申請并予以公告的具體行政行為的，應(yīng)有權(quán)依法提起行政訴訟。筆者認為，如果存在真實的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，只是因履行發(fā)生糾紛，以民事救濟為宜，如果是偽造印章簽字進行盜轉(zhuǎn)商標的惡意行為，雙方當事人根本不具有轉(zhuǎn)讓的意思表示，以行政救濟為宜。
近年來，商標轉(zhuǎn)讓十分活躍，商標轉(zhuǎn)讓數(shù)量呈上逐年升趨勢。國家工商管理總局商標局統(tǒng)計信息顯示，2002年，申請轉(zhuǎn)讓商標38702件，核準轉(zhuǎn)讓40938件；2003年，申請轉(zhuǎn)讓商標46995件，核準轉(zhuǎn)讓41366件；2004年，申請轉(zhuǎn)讓商標54946件，核準轉(zhuǎn)讓58013件。在商標轉(zhuǎn)讓數(shù)量增長的同時，因商標轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的糾紛和反映出的問題也日益增多。因此，進一步完善我國商標轉(zhuǎn)讓法律制度已經(jīng)成為當務(wù)之急。
一、商標轉(zhuǎn)讓中存在的突出問題
當前，商標轉(zhuǎn)讓存在的問題突出表現(xiàn)在以下幾個方面。
1、放松自然人注冊商標的限制，導(dǎo)致出現(xiàn)了以轉(zhuǎn)讓注冊商標為目的的職業(yè)注標人，造成了注冊商標的閑置，浪費了商標資源。２００１年修改之后的《商標法》允許自然人注冊商標，導(dǎo)致個人申請量不斷上升，出現(xiàn)了一些以轉(zhuǎn)讓注冊商標為目標的職業(yè)注標人，由此滋生了搶注、造成混淆、誤認等不正當注冊商標的行為，商標超市也日益火暴。這些職業(yè)注標人注冊的商標多數(shù)閑置，但是，如果商標轉(zhuǎn)讓交易成功就可以獲取高額利潤。商標屬于有限資源，如果出現(xiàn)大量閑置商標，就會嚴重浪費商標資源。
2、商標轉(zhuǎn)讓的形式審查，導(dǎo)致出現(xiàn)有預(yù)謀的非法盜轉(zhuǎn)商標的行為，嚴重侵害了原注冊商標權(quán)利人的合法權(quán)利。商標轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過商標局核準，而商標局對商標轉(zhuǎn)讓行為只進行形式審查，因此，近年來，通過非法手段竊取他人商標的現(xiàn)象暗流洶涌。非法轉(zhuǎn)讓或許可他人注冊商標的手段花樣百出，令人防不勝防。這些“偷商標”的人大都與該企業(yè)有一定經(jīng)濟聯(lián)系，如原企業(yè)職員、企業(yè)股東、經(jīng)銷代理商、原企業(yè)負責人等。非法轉(zhuǎn)讓他人商標的突出特征是，違法者盜用或偽造他人印章、假冒他人簽名，將他人的知名商標權(quán)“拿來”轉(zhuǎn)讓給自己或轉(zhuǎn)讓、許可給第三人，并向商標局申請辦理相關(guān)手續(xù)，騙取“合法”的外衣。
3、轉(zhuǎn)讓商標的相關(guān)信息批露不充分，導(dǎo)致出現(xiàn)通過商標轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)移商業(yè)風險的現(xiàn)象，造成善意受讓人合法利益的損害。商標局在對商標轉(zhuǎn)讓行為的審查中，對于該轉(zhuǎn)讓商標的基本信息披露不充分，使善意受讓人的利益受到了損害。例如，甲公司的A商標被乙公司以連續(xù)三年不使用為理由申請商標局撤銷，甲公司為了轉(zhuǎn)嫁撤銷商標造成的損失而將商標轉(zhuǎn)讓給不知情的丙公司。商標局在商標轉(zhuǎn)讓核準公告后將撤銷決定送達給甲公司，造成了丙公司的A商標被撤銷并喪失了司法救濟時效。出現(xiàn)這種局面的根本原因是商標局對待轉(zhuǎn)商標的信息披露不充分，不能夠使受讓人及時了解該商標處于爭議或被撤銷的狀態(tài)之中。
二、完善商標轉(zhuǎn)讓制度的建議
針對商標轉(zhuǎn)讓存在的突出問題，筆者認為應(yīng)當從以下幾個方面完善商標轉(zhuǎn)讓法律制度。
第一，加大對商標使用的管理力度。商標本身是沒有任何價值的，只有通過商標權(quán)人不斷使用，以及宣傳，才能使商標逐漸增值，使商標更具有顯著性。當前，顯然不可能回到限制注冊人資格的老路上去，唯一可行的做法是加強對已注冊商標的管理。商標行政主管部門對于連續(xù)三年不使用的商標和自行轉(zhuǎn)讓注冊商標的行為，要加大管理和查處力度，依職權(quán)及時撤銷該注冊商標。按照商標法實施細則的規(guī)定，對于連續(xù)三年不使用的，商標局應(yīng)當通知商標注冊人，限其自收到通知之日起2個月內(nèi)提交該商標在撤銷申請?zhí)岢銮笆褂玫淖C據(jù)材料或者說明不使用的正當理由。該條規(guī)定對三年不使用的抗辯理由彈性過大，特別是“不使用的正當理由”非常容易編造，商標局也不做實質(zhì)審查。因此，建議取消“不使用的正當理由”的抗辯，只要沒有證據(jù)證實使用，就應(yīng)當撤銷該注冊商標。
第二，強化對商標轉(zhuǎn)讓的審查義務(wù)。首先，要強化商標局的審查義務(wù)，雖然改變目前形式審查為實質(zhì)審查的可行性不足，但采取一定措施加大審查力度還是可行的。國家商標局目前針對法院的司法建議提出了強化印章簽字比對的一些措施。但筆者認為，這些措施雖然能夠起到一定的作用，但是不能從根本上遏制非法轉(zhuǎn)讓商標的行為。唯一有效的方法是借鑒房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過戶重新發(fā)放權(quán)利證書的做法，雙方當事人在提交申請的同時，應(yīng)當提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議和商標注冊證原件供商標局審查。其次，要建立轉(zhuǎn)讓注冊商標的信息披露制度，商標局在審核商標轉(zhuǎn)讓的過程中，對商標的狀態(tài)要及時通知受讓當事人，以避免其遭受損失。其三，要明確商標局審查錯誤的法律責任。我國商標法及實施條例只是賦予了商標局對商標轉(zhuǎn)讓申請予以核準的權(quán)力，并沒有同時規(guī)定其不當核準行為的責任。由于缺乏對行政權(quán)力的應(yīng)有監(jiān)督，行政機關(guān)往往是有權(quán)無責，商標局核準商標轉(zhuǎn)讓申請的權(quán)力幾乎不受任何限制。解決這一問題的關(guān)鍵在于建立配套的法律責任體系。對于確系商標行政主管機關(guān)未盡到審查職責而核準商標轉(zhuǎn)讓申請的行為，應(yīng)追究有關(guān)人員的瀆職責任。
第三，完善對商標轉(zhuǎn)讓的司法救濟。堅持商標局對商標轉(zhuǎn)讓的形式審查，必然要完善對商標轉(zhuǎn)讓的司法救濟途徑，否則，權(quán)利受到損害的當事人將失去最后的救濟機會。商標轉(zhuǎn)讓行為的性質(zhì)決定了其具有民事、行政具有雙重屬性，因此，應(yīng)當賦予兩種救濟途徑。首先， 商標權(quán)是一項民事權(quán)利，包含權(quán)利主體、權(quán)利客體和權(quán)利內(nèi)容三個部分。商標權(quán)的權(quán)利主體就是商標權(quán)人，權(quán)利客體是注冊商標，權(quán)利內(nèi)容是商標權(quán)人所享有的將其注冊商標獨占使用于特定商品或服務(wù)的財產(chǎn)權(quán)利。商標轉(zhuǎn)讓是商標權(quán)人和受讓人之間的真實意思表示。故對于任何違反轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定或者未經(jīng)商標權(quán)人許可擅自轉(zhuǎn)讓其注冊商標的行為，原商標權(quán)人有權(quán)向人民法院提出確認商標轉(zhuǎn)讓行為無效的民事訴訟。其次，根據(jù)我國商標法的規(guī)定，核準商標轉(zhuǎn)讓申請是我國商標局的職責。該核準行為正是一種具體行政行為，針對的具體事項是商標轉(zhuǎn)讓申請，針對的主體是商標轉(zhuǎn)讓行為的當事人，即商標轉(zhuǎn)讓人和受讓人，核準行為也僅對商標轉(zhuǎn)讓人和受讓人生效。商標局在核準該商標轉(zhuǎn)讓申請的過程中，如果沒有盡到恰當?shù)膶彶槁氊熅秃藴柿宿D(zhuǎn)讓申請，可能會給商標轉(zhuǎn)讓當事人尤其是商標權(quán)人的合法權(quán)益造成損害。因此，當事人不服商標局核準商標轉(zhuǎn)讓申請并予以公告的具體行政行為的，應(yīng)有權(quán)依法提起行政訴訟。筆者認為，如果存在真實的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，只是因履行發(fā)生糾紛，以民事救濟為宜，如果是偽造印章簽字進行盜轉(zhuǎn)商標的惡意行為，雙方當事人根本不具有轉(zhuǎn)讓的意思表示，以行政救濟為宜。
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