禁止反悔原則淺析
2005-12-08文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 逯長(zhǎng)明
禁止反悔原則存在于一個(gè)技術(shù)方案自專(zhuān)利申請(qǐng)、權(quán)利產(chǎn)生到權(quán)利終結(jié)的全過(guò)程中。該原則具有廣義和狹義二種解釋。廣義的解釋為，技術(shù)方案自公開(kāi)之日起，無(wú)論在權(quán)利成立過(guò)程中還是權(quán)利成立后的權(quán)利維持、侵權(quán)訴訟，以作為其它技術(shù)方案的對(duì)比前案，都不允許對(duì)其內(nèi)容作前后矛盾的差別解釋。這種解釋來(lái)源于民法基本原則中的誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則。從誠(chéng)實(shí)信用原則角度看，禁止對(duì)技術(shù)方案的相同內(nèi)容作前后矛盾的差別解釋?zhuān)欣诰S護(hù)社會(huì)生活的正常秩序和安全；從公平原則角度看，則有利于維護(hù)申請(qǐng)人或權(quán)利人的權(quán)利、義務(wù)的穩(wěn)定性，進(jìn)而有利于調(diào)整申請(qǐng)人、權(quán)利人與公眾之間的利益關(guān)系。禁止反悔原則廣義解釋對(duì)于技術(shù)方案自專(zhuān)利申請(qǐng)、權(quán)利產(chǎn)生到權(quán)利終結(jié)的全過(guò)程中具有廣泛的意義，包括申請(qǐng)文件本身的禁止反悔、專(zhuān)利審批和專(zhuān)利維持過(guò)程中的禁止反悔。例如，如果沒(méi)有申請(qǐng)文件本身的禁止反悔，就意味著允許對(duì)說(shuō)明書(shū)及附圖等經(jīng)過(guò)確認(rèn)的法律文件的內(nèi)容在侵權(quán)訴訟過(guò)程中變更原來(lái)記載的含義，從而使對(duì)權(quán)利要求的解釋超出說(shuō)明書(shū)及附圖原始公開(kāi)的范圍，這顯然不符合專(zhuān)利法33條、56條的規(guī)定。
禁止反悔原則的狹義解釋?zhuān)侵笇?zhuān)利申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利授權(quán)或者維持程序中，為滿足專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則關(guān)于授予專(zhuān)利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件的要求，在專(zhuān)利文件中或者通過(guò)書(shū)面聲明或者記錄在案的陳述等，對(duì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍所作的具有限制作用的任何修改或者意見(jiàn)陳述,對(duì)權(quán)利人有約束作用，在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中禁止反悔。具體說(shuō)，狹義解釋禁止反悔原則，是指在專(zhuān)利審批、撤銷(xiāo)或無(wú)效程序中，專(zhuān)利權(quán)人為確定其專(zhuān)利具備新穎性和創(chuàng)造性，通過(guò)書(shū)面聲明或者修改專(zhuān)利文件的方式，對(duì)專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍作了限制承諾或者部分地放棄了保護(hù)，并因此獲得了專(zhuān)利權(quán)，而在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中，法院適用等同原則確定專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)禁止專(zhuān)利權(quán)人將已被限制、排除或者已經(jīng)放棄的內(nèi)容重新納入專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍，即專(zhuān)利權(quán)人對(duì)權(quán)利要求中技術(shù)特征的解釋?xiě)?yīng)當(dāng)前后一致。按照這種說(shuō)法，適用禁止反悔原則的適用條件是：第一，專(zhuān)利權(quán)人對(duì)有關(guān)技術(shù)特征所作的限制承諾或者放棄必須是明示的，而且已經(jīng)被記錄在專(zhuān)利審批文件中，例如記載在審查意見(jiàn)答復(fù)文件中，以及，限制承諾或者放棄保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容，必須對(duì)專(zhuān)利權(quán)的授予或者維持專(zhuān)利權(quán)有效產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性作用。
需要明確的問(wèn)題是，在適用禁止反悔原則時(shí)，禁止反悔的范圍是否應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)文件的禁止反悔，如何理解禁止反悔的明示內(nèi)容。
一般認(rèn)為，專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利審批或無(wú)效程序中，發(fā)明人通常都試圖得到一個(gè)較寬的保護(hù)范圍，但是如果權(quán)利要求限定的保護(hù)范圍過(guò)寬，超出了說(shuō)明書(shū)及附圖公開(kāi)的實(shí)施例的支持范圍，就會(huì)損害公眾的利益。因此，申請(qǐng)人為獲得專(zhuān)利權(quán)，有時(shí)需要根據(jù)審查員提出的對(duì)比技術(shù)，按照審查員的意見(jiàn)，對(duì)權(quán)利要求中一些保護(hù)范圍過(guò)寬，概念比較模糊的技術(shù)特征以及相似技術(shù)方案、技術(shù)特征作出說(shuō)明，在說(shuō)明過(guò)程中不得不在技術(shù)上作出一些放棄、修改、承諾，否則就難以得到專(zhuān)利權(quán)。這種對(duì)承諾、認(rèn)可、放棄、修改的內(nèi)容的說(shuō)明需要通過(guò)書(shū)面形式明示，而且說(shuō)明的結(jié)果往往是縮小或澄清專(zhuān)利的保護(hù)范圍，只有當(dāng)這種承諾、認(rèn)可、放棄行為與專(zhuān)利授權(quán)或維持專(zhuān)利權(quán)有效有關(guān)，構(gòu)成了專(zhuān)利權(quán)有效的基礎(chǔ)，對(duì)專(zhuān)利權(quán)的有效起來(lái)作用，在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中才不能反悔。因此，可以認(rèn)為，只要專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利審批或無(wú)效程序中明示的內(nèi)容與專(zhuān)利授權(quán)或維持專(zhuān)利權(quán)有效有關(guān)，就應(yīng)當(dāng)適用禁止反悔原則。
那么，申請(qǐng)文件的反悔，即說(shuō)明書(shū)及附圖所記載的內(nèi)容是否適用禁止反悔？專(zhuān)利法第五十六條指出：“發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求。”。審查指南第二部分第二章3.2.1節(jié)也指出：“權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f(shuō)明書(shū)的支持。權(quán)利要求書(shū)不僅應(yīng)當(dāng)在表述形式上得到說(shuō)明書(shū)的支持，而且應(yīng)當(dāng)在實(shí)質(zhì)上得到說(shuō)明書(shū)的支持?！本褪钦f(shuō)，權(quán)利要求書(shū)中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)的內(nèi)容直接得到或者概括得出的技術(shù)方案，并且權(quán)利要求的范圍不得超出說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容。
因此，權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)由說(shuō)明書(shū)和附圖中公開(kāi)的一個(gè)或者多個(gè)實(shí)施例概括而成。如果權(quán)利要求概括的保護(hù)范圍適當(dāng)，其保護(hù)范圍會(huì)正好適應(yīng)說(shuō)明書(shū)即附圖所公開(kāi)的內(nèi)容。審查員在專(zhuān)利審查過(guò)程中，通常參照相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)權(quán)利要求概括得是否恰當(dāng)進(jìn)行判斷，以使概括恰當(dāng)?shù)臋?quán)利要求既不超出專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)脊_(kāi)的范圍，也不使申請(qǐng)人應(yīng)獲得的權(quán)益受到損害。在這種情況下，如果在侵權(quán)訴訟中允許權(quán)利人對(duì)說(shuō)明書(shū)或附圖公開(kāi)的內(nèi)容反悔，就可能作出超出原始公開(kāi)的范圍的說(shuō)明，使權(quán)利要求的概括的保護(hù)范圍的邊界發(fā)生變化，從而使權(quán)利要求的概括超出申請(qǐng)文件原始公開(kāi)的范圍。因此，專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利審批或無(wú)效程序中，對(duì)說(shuō)明書(shū)及附圖作出的這種確認(rèn)、認(rèn)可等，對(duì)確定、理解權(quán)利要求保護(hù)范圍有是實(shí)質(zhì)性的影響，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為與專(zhuān)利授權(quán)或維持專(zhuān)利權(quán)的有效有關(guān)，屬于禁止反悔的范圍。
因此，對(duì)于專(zhuān)利法第五十六條第一款所稱“說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求”的正確理解，應(yīng)當(dāng)是指在確定專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍時(shí)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求記載的技術(shù)特征的含義和澄清權(quán)利要求記載的技術(shù)特征和科技術(shù)語(yǔ)的含糊不清之處，并禁止專(zhuān)利權(quán)人反悔。 然而，由于專(zhuān)利撰寫(xiě)水平以及技術(shù)研發(fā)的限制，申請(qǐng)階段的說(shuō)明書(shū)及附圖往往會(huì)出現(xiàn)實(shí)施例過(guò)少或權(quán)利要求缺乏實(shí)施例支持的情況，在對(duì)審查員的審查意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)獲得專(zhuān)利授權(quán)后的訴訟過(guò)程中，又會(huì)出現(xiàn)權(quán)利要求保護(hù)范圍過(guò)窄或者利用全面覆蓋原則難以確認(rèn)侵權(quán)的情況，這時(shí)專(zhuān)利權(quán)人通常會(huì)借助于等同原則的幫助確認(rèn)侵權(quán)。
等同原則是指被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）中有一個(gè)或者一個(gè)以上技術(shù)特征經(jīng)與專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)特征相比，從字面上看不相同，但經(jīng)過(guò)分析可以認(rèn)定兩者是相等同的技術(shù)特征。實(shí)踐中，同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件的技術(shù)特征可以認(rèn)為是等同特征：一是被控侵權(quán)物中的技術(shù)特征與專(zhuān)利權(quán)利要求中的相應(yīng)技術(shù)特征相比，以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，產(chǎn)生了墓本相同的效果；二是對(duì)該專(zhuān)利所屬領(lǐng)域普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，通過(guò)閱讀專(zhuān)利權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)，無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的技術(shù)特征。
通常，在訴訟程序中解釋權(quán)利要求時(shí)，如果說(shuō)明書(shū)僅描述了實(shí)現(xiàn)該功能或者效果的一種具體實(shí)施方式的，應(yīng)當(dāng)將該技術(shù)特征解釋為僅覆蓋了這一具體實(shí)施方式及其等同方式。如果說(shuō)明書(shū)描述了實(shí)現(xiàn)該功能或者效果的多種具體實(shí)施方式，而且權(quán)利要求記載的功能或者效果技術(shù)特征是對(duì)這些具體實(shí)施方式所共有的功能或者效果的適當(dāng)概括的，應(yīng)當(dāng)將該技術(shù)特征解釋為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)該功能或者效果的具體實(shí)施方式。可見(jiàn)，在訴訟程序中，說(shuō)明書(shū)中采用具體概念描述的技術(shù)特征，在權(quán)利要求中采用上位概念來(lái)表述的，法院通常以說(shuō)明書(shū)中提到的具體實(shí)施方式和所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員通過(guò)閱讀說(shuō)明書(shū)及附圖不經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就可以聯(lián)想到的其他實(shí)施方式來(lái)解釋該上位概念。因此，如果允許等同原則放肆使用，有可能由于缺少限制而增加原始申請(qǐng)中沒(méi)有公開(kāi)的技術(shù)方案而擴(kuò)大權(quán)利要求的保護(hù)范圍，這相當(dāng)于將申請(qǐng)人在申請(qǐng)階段利用多個(gè)實(shí)施例概括出較寬保護(hù)范圍的權(quán)利延續(xù)到了審批階段。因此，禁止反悔原則作為等同原則的一個(gè)限制原則，在適用上發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用禁止反悔原則，這樣才能兼顧對(duì)公眾的公平。
因此，在專(zhuān)利審批程序中，申請(qǐng)人明示說(shuō)明的內(nèi)容既可能涉及權(quán)利要求，也可能涉及說(shuō)明書(shū)及附圖，所有說(shuō)明的內(nèi)容只要經(jīng)申請(qǐng)人與審查員確認(rèn)后發(fā)生法律效力，都應(yīng)當(dāng)包括在禁止反悔之列。
如何理解禁止反悔的明示內(nèi)容，是影響禁止反悔原則適用的另一個(gè)問(wèn)題。
由于受到檢索和對(duì)技術(shù)方案理解的局限，審查員代表公眾對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，可能僅發(fā)現(xiàn)一部分問(wèn)題，并就這些問(wèn)題要求申請(qǐng)人作出說(shuō)明，還可能會(huì)有一部分問(wèn)題沒(méi)有被審查員發(fā)現(xiàn)并指出，通常這部分問(wèn)題會(huì)在無(wú)效階段通過(guò)申請(qǐng)文件的修改和答辯解決?？梢?jiàn)，這兩部分問(wèn)題會(huì)在不同的階段影響專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求是否成立，或影響其穩(wěn)定性。因此，申請(qǐng)人在答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)，對(duì)于審查員明確指出的問(wèn)題的答復(fù)，即以明示的方式作出的放棄、修改、承諾，可以認(rèn)為對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的成立和有效有影響。
然而，有些問(wèn)題審查員可能在審查意見(jiàn)中沒(méi)有指出或沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，這些沒(méi)有被審查員指出的問(wèn)題，也可能在后續(xù)的審查過(guò)程中或無(wú)效階段被用于作為否定權(quán)利要求的依據(jù)，為了盡快獲得授權(quán)或減少確權(quán)、維權(quán)的成本，需要在審查過(guò)程中盡可能多地解決一些問(wèn)題，即需要主動(dòng)對(duì)所述第二部分問(wèn)題也作出必要的放棄、修改、承諾。這種明示的說(shuō)明也可以看作對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的成立有影響，否則，申請(qǐng)人就不需要作這種多余的解釋了。對(duì)于審查員未指出問(wèn)題的說(shuō)明，往往是申請(qǐng)人的主動(dòng)說(shuō)明，如果這種說(shuō)明不影響對(duì)審查員所指出問(wèn)題的答復(fù)，且有利于專(zhuān)利的授權(quán)或使申請(qǐng)文件更清楚、簡(jiǎn)明，在沒(méi)有超出審查指南的規(guī)定時(shí)，這樣的說(shuō)明通常是被接受的。問(wèn)題的關(guān)鍵在于，這種說(shuō)明是否屬于禁止反悔的范疇。
按照審查指南，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在說(shuō)明書(shū)中記載幫助理解發(fā)明創(chuàng)造不可缺少的內(nèi)容、確定發(fā)明創(chuàng)造具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性所需的內(nèi)容以及再現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造所需的內(nèi)容，而且要主題明確且用詞準(zhǔn)確。如果申請(qǐng)人在專(zhuān)利審查期間對(duì)審查員沒(méi)有指出的問(wèn)題進(jìn)行超出說(shuō)明書(shū)及附圖的說(shuō)明或者突出強(qiáng)調(diào)某些內(nèi)容，可以認(rèn)為申請(qǐng)人意欲通過(guò)原始申請(qǐng)文件沒(méi)有公開(kāi)的內(nèi)容，對(duì)審查員所指出問(wèn)題以外的問(wèn)題所作的進(jìn)一步說(shuō)明，目的是減少后續(xù)審批階段或無(wú)效階段可能遇到的麻煩，以及影響審查員加快授權(quán)的進(jìn)程。如果申請(qǐng)人的答復(fù)不是為此目的，顯然這種說(shuō)明是多余的，因此，只要這種說(shuō)明得到審查員的明示或默示確認(rèn)，就不應(yīng)當(dāng)允許專(zhuān)利權(quán)人在訴訟程序中對(duì)專(zhuān)利審批過(guò)程中的說(shuō)明進(jìn)行多余指定。即不能將審批過(guò)程中著重強(qiáng)調(diào)說(shuō)明的內(nèi)容在侵權(quán)訴訟過(guò)程中反而強(qiáng)調(diào)不重要，從而避免對(duì)權(quán)利要求作過(guò)寬的解釋。
禁止反悔原則作為等同原則下面的一個(gè)原則，在具體適用時(shí)，其優(yōu)先級(jí)高于等同原則。
該原則有兩個(gè)重要的作用：一是排除等同特征，二是對(duì)已有特征的確認(rèn)性說(shuō)明。所謂排除等同特征，可以通過(guò)舉例的方式明示排除，也可以通過(guò)確認(rèn)內(nèi)容的方式默示排除，即，除確認(rèn)的內(nèi)容，其余都排除。所謂對(duì)已有特征的確認(rèn)性說(shuō)明，是對(duì)說(shuō)明書(shū)中不確定內(nèi)容的進(jìn)一步說(shuō)明。這種說(shuō)明可以在申請(qǐng)文件的主動(dòng)修改時(shí)，或在審批過(guò)程中的答辯時(shí)完成，是對(duì)有法律效力的申請(qǐng)文件的補(bǔ)充，因此也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為有法律效力。按照審查指南的規(guī)定，說(shuō)明書(shū)是對(duì)權(quán)利要求書(shū)的證明或說(shuō)明性文件，理應(yīng)有詳細(xì)的確認(rèn)性說(shuō)明或等同性說(shuō)明，即實(shí)質(zhì)以多個(gè)實(shí)施例的說(shuō)明，概括出范圍更寬的權(quán)利要求，但是對(duì)于存在的和說(shuō)明不清楚的內(nèi)容，如果在審批過(guò)程中進(jìn)行強(qiáng)調(diào)說(shuō)明，則也不應(yīng)當(dāng)允許在訴訟程序中反悔。
一般認(rèn)為，審批階段的確認(rèn)性說(shuō)明，是在說(shuō)明書(shū)及附圖原始公開(kāi)內(nèi)容證明力不足的情況下的補(bǔ)充性說(shuō)明，這種說(shuō)明一旦得到審查員的明示或默示確認(rèn)，就會(huì)產(chǎn)生證明力，從而使權(quán)利要求書(shū)的保護(hù)范圍得到確認(rèn)或澄清，這說(shuō)明確認(rèn)性說(shuō)明由于證明力的存在而對(duì)權(quán)利要求的成立、穩(wěn)定性存在客觀的影響，即，由于確認(rèn)性說(shuō)明而禁止權(quán)利要求中特征的等同；由于增加說(shuō)明的內(nèi)涵和內(nèi)容而確定權(quán)利要求的邊界。因此，所有在專(zhuān)利審批或無(wú)效階段由申請(qǐng)人明示的內(nèi)容，無(wú)論與審查員指出的問(wèn)題是否有關(guān)，只要經(jīng)申請(qǐng)人與審查員確認(rèn)后發(fā)生法律效力，都應(yīng)當(dāng)包括在禁止反悔之列。
禁止反悔原則存在于一個(gè)技術(shù)方案自專(zhuān)利申請(qǐng)、權(quán)利產(chǎn)生到權(quán)利終結(jié)的全過(guò)程中。該原則具有廣義和狹義二種解釋。廣義的解釋為，技術(shù)方案自公開(kāi)之日起，無(wú)論在權(quán)利成立過(guò)程中還是權(quán)利成立后的權(quán)利維持、侵權(quán)訴訟，以作為其它技術(shù)方案的對(duì)比前案，都不允許對(duì)其內(nèi)容作前后矛盾的差別解釋。這種解釋來(lái)源于民法基本原則中的誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則。從誠(chéng)實(shí)信用原則角度看，禁止對(duì)技術(shù)方案的相同內(nèi)容作前后矛盾的差別解釋?zhuān)欣诰S護(hù)社會(huì)生活的正常秩序和安全；從公平原則角度看，則有利于維護(hù)申請(qǐng)人或權(quán)利人的權(quán)利、義務(wù)的穩(wěn)定性，進(jìn)而有利于調(diào)整申請(qǐng)人、權(quán)利人與公眾之間的利益關(guān)系。禁止反悔原則廣義解釋對(duì)于技術(shù)方案自專(zhuān)利申請(qǐng)、權(quán)利產(chǎn)生到權(quán)利終結(jié)的全過(guò)程中具有廣泛的意義，包括申請(qǐng)文件本身的禁止反悔、專(zhuān)利審批和專(zhuān)利維持過(guò)程中的禁止反悔。例如，如果沒(méi)有申請(qǐng)文件本身的禁止反悔，就意味著允許對(duì)說(shuō)明書(shū)及附圖等經(jīng)過(guò)確認(rèn)的法律文件的內(nèi)容在侵權(quán)訴訟過(guò)程中變更原來(lái)記載的含義，從而使對(duì)權(quán)利要求的解釋超出說(shuō)明書(shū)及附圖原始公開(kāi)的范圍，這顯然不符合專(zhuān)利法33條、56條的規(guī)定。
禁止反悔原則的狹義解釋?zhuān)侵笇?zhuān)利申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利授權(quán)或者維持程序中，為滿足專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則關(guān)于授予專(zhuān)利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件的要求，在專(zhuān)利文件中或者通過(guò)書(shū)面聲明或者記錄在案的陳述等，對(duì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍所作的具有限制作用的任何修改或者意見(jiàn)陳述,對(duì)權(quán)利人有約束作用，在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中禁止反悔。具體說(shuō)，狹義解釋禁止反悔原則，是指在專(zhuān)利審批、撤銷(xiāo)或無(wú)效程序中，專(zhuān)利權(quán)人為確定其專(zhuān)利具備新穎性和創(chuàng)造性，通過(guò)書(shū)面聲明或者修改專(zhuān)利文件的方式，對(duì)專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍作了限制承諾或者部分地放棄了保護(hù)，并因此獲得了專(zhuān)利權(quán)，而在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中，法院適用等同原則確定專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)禁止專(zhuān)利權(quán)人將已被限制、排除或者已經(jīng)放棄的內(nèi)容重新納入專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍，即專(zhuān)利權(quán)人對(duì)權(quán)利要求中技術(shù)特征的解釋?xiě)?yīng)當(dāng)前后一致。按照這種說(shuō)法，適用禁止反悔原則的適用條件是：第一，專(zhuān)利權(quán)人對(duì)有關(guān)技術(shù)特征所作的限制承諾或者放棄必須是明示的，而且已經(jīng)被記錄在專(zhuān)利審批文件中，例如記載在審查意見(jiàn)答復(fù)文件中，以及，限制承諾或者放棄保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容，必須對(duì)專(zhuān)利權(quán)的授予或者維持專(zhuān)利權(quán)有效產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性作用。
需要明確的問(wèn)題是，在適用禁止反悔原則時(shí)，禁止反悔的范圍是否應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)文件的禁止反悔，如何理解禁止反悔的明示內(nèi)容。
一般認(rèn)為，專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利審批或無(wú)效程序中，發(fā)明人通常都試圖得到一個(gè)較寬的保護(hù)范圍，但是如果權(quán)利要求限定的保護(hù)范圍過(guò)寬，超出了說(shuō)明書(shū)及附圖公開(kāi)的實(shí)施例的支持范圍，就會(huì)損害公眾的利益。因此，申請(qǐng)人為獲得專(zhuān)利權(quán)，有時(shí)需要根據(jù)審查員提出的對(duì)比技術(shù)，按照審查員的意見(jiàn)，對(duì)權(quán)利要求中一些保護(hù)范圍過(guò)寬，概念比較模糊的技術(shù)特征以及相似技術(shù)方案、技術(shù)特征作出說(shuō)明，在說(shuō)明過(guò)程中不得不在技術(shù)上作出一些放棄、修改、承諾，否則就難以得到專(zhuān)利權(quán)。這種對(duì)承諾、認(rèn)可、放棄、修改的內(nèi)容的說(shuō)明需要通過(guò)書(shū)面形式明示，而且說(shuō)明的結(jié)果往往是縮小或澄清專(zhuān)利的保護(hù)范圍，只有當(dāng)這種承諾、認(rèn)可、放棄行為與專(zhuān)利授權(quán)或維持專(zhuān)利權(quán)有效有關(guān)，構(gòu)成了專(zhuān)利權(quán)有效的基礎(chǔ)，對(duì)專(zhuān)利權(quán)的有效起來(lái)作用，在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中才不能反悔。因此，可以認(rèn)為，只要專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利審批或無(wú)效程序中明示的內(nèi)容與專(zhuān)利授權(quán)或維持專(zhuān)利權(quán)有效有關(guān)，就應(yīng)當(dāng)適用禁止反悔原則。
那么，申請(qǐng)文件的反悔，即說(shuō)明書(shū)及附圖所記載的內(nèi)容是否適用禁止反悔？專(zhuān)利法第五十六條指出：“發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求。”。審查指南第二部分第二章3.2.1節(jié)也指出：“權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f(shuō)明書(shū)的支持。權(quán)利要求書(shū)不僅應(yīng)當(dāng)在表述形式上得到說(shuō)明書(shū)的支持，而且應(yīng)當(dāng)在實(shí)質(zhì)上得到說(shuō)明書(shū)的支持?！本褪钦f(shuō)，權(quán)利要求書(shū)中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)的內(nèi)容直接得到或者概括得出的技術(shù)方案，并且權(quán)利要求的范圍不得超出說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容。
因此，權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)由說(shuō)明書(shū)和附圖中公開(kāi)的一個(gè)或者多個(gè)實(shí)施例概括而成。如果權(quán)利要求概括的保護(hù)范圍適當(dāng)，其保護(hù)范圍會(huì)正好適應(yīng)說(shuō)明書(shū)即附圖所公開(kāi)的內(nèi)容。審查員在專(zhuān)利審查過(guò)程中，通常參照相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)權(quán)利要求概括得是否恰當(dāng)進(jìn)行判斷，以使概括恰當(dāng)?shù)臋?quán)利要求既不超出專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)脊_(kāi)的范圍，也不使申請(qǐng)人應(yīng)獲得的權(quán)益受到損害。在這種情況下，如果在侵權(quán)訴訟中允許權(quán)利人對(duì)說(shuō)明書(shū)或附圖公開(kāi)的內(nèi)容反悔，就可能作出超出原始公開(kāi)的范圍的說(shuō)明，使權(quán)利要求的概括的保護(hù)范圍的邊界發(fā)生變化，從而使權(quán)利要求的概括超出申請(qǐng)文件原始公開(kāi)的范圍。因此，專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利審批或無(wú)效程序中，對(duì)說(shuō)明書(shū)及附圖作出的這種確認(rèn)、認(rèn)可等，對(duì)確定、理解權(quán)利要求保護(hù)范圍有是實(shí)質(zhì)性的影響，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為與專(zhuān)利授權(quán)或維持專(zhuān)利權(quán)的有效有關(guān)，屬于禁止反悔的范圍。
因此，對(duì)于專(zhuān)利法第五十六條第一款所稱“說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求”的正確理解，應(yīng)當(dāng)是指在確定專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍時(shí)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求記載的技術(shù)特征的含義和澄清權(quán)利要求記載的技術(shù)特征和科技術(shù)語(yǔ)的含糊不清之處，并禁止專(zhuān)利權(quán)人反悔。 然而，由于專(zhuān)利撰寫(xiě)水平以及技術(shù)研發(fā)的限制，申請(qǐng)階段的說(shuō)明書(shū)及附圖往往會(huì)出現(xiàn)實(shí)施例過(guò)少或權(quán)利要求缺乏實(shí)施例支持的情況，在對(duì)審查員的審查意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)獲得專(zhuān)利授權(quán)后的訴訟過(guò)程中，又會(huì)出現(xiàn)權(quán)利要求保護(hù)范圍過(guò)窄或者利用全面覆蓋原則難以確認(rèn)侵權(quán)的情況，這時(shí)專(zhuān)利權(quán)人通常會(huì)借助于等同原則的幫助確認(rèn)侵權(quán)。
等同原則是指被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）中有一個(gè)或者一個(gè)以上技術(shù)特征經(jīng)與專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)特征相比，從字面上看不相同，但經(jīng)過(guò)分析可以認(rèn)定兩者是相等同的技術(shù)特征。實(shí)踐中，同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件的技術(shù)特征可以認(rèn)為是等同特征：一是被控侵權(quán)物中的技術(shù)特征與專(zhuān)利權(quán)利要求中的相應(yīng)技術(shù)特征相比，以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，產(chǎn)生了墓本相同的效果；二是對(duì)該專(zhuān)利所屬領(lǐng)域普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，通過(guò)閱讀專(zhuān)利權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)，無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的技術(shù)特征。
通常，在訴訟程序中解釋權(quán)利要求時(shí)，如果說(shuō)明書(shū)僅描述了實(shí)現(xiàn)該功能或者效果的一種具體實(shí)施方式的，應(yīng)當(dāng)將該技術(shù)特征解釋為僅覆蓋了這一具體實(shí)施方式及其等同方式。如果說(shuō)明書(shū)描述了實(shí)現(xiàn)該功能或者效果的多種具體實(shí)施方式，而且權(quán)利要求記載的功能或者效果技術(shù)特征是對(duì)這些具體實(shí)施方式所共有的功能或者效果的適當(dāng)概括的，應(yīng)當(dāng)將該技術(shù)特征解釋為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)該功能或者效果的具體實(shí)施方式。可見(jiàn)，在訴訟程序中，說(shuō)明書(shū)中采用具體概念描述的技術(shù)特征，在權(quán)利要求中采用上位概念來(lái)表述的，法院通常以說(shuō)明書(shū)中提到的具體實(shí)施方式和所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員通過(guò)閱讀說(shuō)明書(shū)及附圖不經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就可以聯(lián)想到的其他實(shí)施方式來(lái)解釋該上位概念。因此，如果允許等同原則放肆使用，有可能由于缺少限制而增加原始申請(qǐng)中沒(méi)有公開(kāi)的技術(shù)方案而擴(kuò)大權(quán)利要求的保護(hù)范圍，這相當(dāng)于將申請(qǐng)人在申請(qǐng)階段利用多個(gè)實(shí)施例概括出較寬保護(hù)范圍的權(quán)利延續(xù)到了審批階段。因此，禁止反悔原則作為等同原則的一個(gè)限制原則，在適用上發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用禁止反悔原則，這樣才能兼顧對(duì)公眾的公平。
因此，在專(zhuān)利審批程序中，申請(qǐng)人明示說(shuō)明的內(nèi)容既可能涉及權(quán)利要求，也可能涉及說(shuō)明書(shū)及附圖，所有說(shuō)明的內(nèi)容只要經(jīng)申請(qǐng)人與審查員確認(rèn)后發(fā)生法律效力，都應(yīng)當(dāng)包括在禁止反悔之列。
如何理解禁止反悔的明示內(nèi)容，是影響禁止反悔原則適用的另一個(gè)問(wèn)題。
由于受到檢索和對(duì)技術(shù)方案理解的局限，審查員代表公眾對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，可能僅發(fā)現(xiàn)一部分問(wèn)題，并就這些問(wèn)題要求申請(qǐng)人作出說(shuō)明，還可能會(huì)有一部分問(wèn)題沒(méi)有被審查員發(fā)現(xiàn)并指出，通常這部分問(wèn)題會(huì)在無(wú)效階段通過(guò)申請(qǐng)文件的修改和答辯解決?？梢?jiàn)，這兩部分問(wèn)題會(huì)在不同的階段影響專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求是否成立，或影響其穩(wěn)定性。因此，申請(qǐng)人在答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)，對(duì)于審查員明確指出的問(wèn)題的答復(fù)，即以明示的方式作出的放棄、修改、承諾，可以認(rèn)為對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的成立和有效有影響。
然而，有些問(wèn)題審查員可能在審查意見(jiàn)中沒(méi)有指出或沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，這些沒(méi)有被審查員指出的問(wèn)題，也可能在后續(xù)的審查過(guò)程中或無(wú)效階段被用于作為否定權(quán)利要求的依據(jù)，為了盡快獲得授權(quán)或減少確權(quán)、維權(quán)的成本，需要在審查過(guò)程中盡可能多地解決一些問(wèn)題，即需要主動(dòng)對(duì)所述第二部分問(wèn)題也作出必要的放棄、修改、承諾。這種明示的說(shuō)明也可以看作對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的成立有影響，否則，申請(qǐng)人就不需要作這種多余的解釋了。對(duì)于審查員未指出問(wèn)題的說(shuō)明，往往是申請(qǐng)人的主動(dòng)說(shuō)明，如果這種說(shuō)明不影響對(duì)審查員所指出問(wèn)題的答復(fù)，且有利于專(zhuān)利的授權(quán)或使申請(qǐng)文件更清楚、簡(jiǎn)明，在沒(méi)有超出審查指南的規(guī)定時(shí)，這樣的說(shuō)明通常是被接受的。問(wèn)題的關(guān)鍵在于，這種說(shuō)明是否屬于禁止反悔的范疇。
按照審查指南，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在說(shuō)明書(shū)中記載幫助理解發(fā)明創(chuàng)造不可缺少的內(nèi)容、確定發(fā)明創(chuàng)造具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性所需的內(nèi)容以及再現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造所需的內(nèi)容，而且要主題明確且用詞準(zhǔn)確。如果申請(qǐng)人在專(zhuān)利審查期間對(duì)審查員沒(méi)有指出的問(wèn)題進(jìn)行超出說(shuō)明書(shū)及附圖的說(shuō)明或者突出強(qiáng)調(diào)某些內(nèi)容，可以認(rèn)為申請(qǐng)人意欲通過(guò)原始申請(qǐng)文件沒(méi)有公開(kāi)的內(nèi)容，對(duì)審查員所指出問(wèn)題以外的問(wèn)題所作的進(jìn)一步說(shuō)明，目的是減少后續(xù)審批階段或無(wú)效階段可能遇到的麻煩，以及影響審查員加快授權(quán)的進(jìn)程。如果申請(qǐng)人的答復(fù)不是為此目的，顯然這種說(shuō)明是多余的，因此，只要這種說(shuō)明得到審查員的明示或默示確認(rèn)，就不應(yīng)當(dāng)允許專(zhuān)利權(quán)人在訴訟程序中對(duì)專(zhuān)利審批過(guò)程中的說(shuō)明進(jìn)行多余指定。即不能將審批過(guò)程中著重強(qiáng)調(diào)說(shuō)明的內(nèi)容在侵權(quán)訴訟過(guò)程中反而強(qiáng)調(diào)不重要，從而避免對(duì)權(quán)利要求作過(guò)寬的解釋。
禁止反悔原則作為等同原則下面的一個(gè)原則，在具體適用時(shí)，其優(yōu)先級(jí)高于等同原則。
該原則有兩個(gè)重要的作用：一是排除等同特征，二是對(duì)已有特征的確認(rèn)性說(shuō)明。所謂排除等同特征，可以通過(guò)舉例的方式明示排除，也可以通過(guò)確認(rèn)內(nèi)容的方式默示排除，即，除確認(rèn)的內(nèi)容，其余都排除。所謂對(duì)已有特征的確認(rèn)性說(shuō)明，是對(duì)說(shuō)明書(shū)中不確定內(nèi)容的進(jìn)一步說(shuō)明。這種說(shuō)明可以在申請(qǐng)文件的主動(dòng)修改時(shí)，或在審批過(guò)程中的答辯時(shí)完成，是對(duì)有法律效力的申請(qǐng)文件的補(bǔ)充，因此也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為有法律效力。按照審查指南的規(guī)定，說(shuō)明書(shū)是對(duì)權(quán)利要求書(shū)的證明或說(shuō)明性文件，理應(yīng)有詳細(xì)的確認(rèn)性說(shuō)明或等同性說(shuō)明，即實(shí)質(zhì)以多個(gè)實(shí)施例的說(shuō)明，概括出范圍更寬的權(quán)利要求，但是對(duì)于存在的和說(shuō)明不清楚的內(nèi)容，如果在審批過(guò)程中進(jìn)行強(qiáng)調(diào)說(shuō)明，則也不應(yīng)當(dāng)允許在訴訟程序中反悔。
一般認(rèn)為，審批階段的確認(rèn)性說(shuō)明，是在說(shuō)明書(shū)及附圖原始公開(kāi)內(nèi)容證明力不足的情況下的補(bǔ)充性說(shuō)明，這種說(shuō)明一旦得到審查員的明示或默示確認(rèn)，就會(huì)產(chǎn)生證明力，從而使權(quán)利要求書(shū)的保護(hù)范圍得到確認(rèn)或澄清，這說(shuō)明確認(rèn)性說(shuō)明由于證明力的存在而對(duì)權(quán)利要求的成立、穩(wěn)定性存在客觀的影響，即，由于確認(rèn)性說(shuō)明而禁止權(quán)利要求中特征的等同；由于增加說(shuō)明的內(nèi)涵和內(nèi)容而確定權(quán)利要求的邊界。因此，所有在專(zhuān)利審批或無(wú)效階段由申請(qǐng)人明示的內(nèi)容，無(wú)論與審查員指出的問(wèn)題是否有關(guān)，只要經(jīng)申請(qǐng)人與審查員確認(rèn)后發(fā)生法律效力，都應(yīng)當(dāng)包括在禁止反悔之列。
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