“禁止反言”為英美法法律制度之一種,又謂“禁止否諾”、“不得自食其言”等?!敖狗囱浴痹瓌t是從英國(guó)衡平法院管轄權(quán)中發(fā)展和衍生出來(lái)的,在19世紀(jì)中期相當(dāng)多的判決主張衡平法院有迫使當(dāng)事人履行維持某些因陳述、行為或不作為而形成的假定的權(quán)力。延續(xù)至今,“禁止反言”已成為英美法的司法實(shí)踐中經(jīng)常被采用重要原則之一種,但究竟何為“禁止反言”,則眾說(shuō)紛紜。英國(guó)學(xué)者鮑爾給禁止反言原則下的定義為:“假如某人(聲明人)以言語(yǔ)或行動(dòng)向別人(受聲明人)作聲明,又或聲明人有義務(wù)說(shuō)話或采取行動(dòng)而不履行義務(wù),因此,以緘默或不行動(dòng)作出聲明,而聲明人的實(shí)際或推定的意向是,而結(jié)果亦是:導(dǎo)致受聲明人基于該聲明改變(壞的改變)了處境,日后在任何聲明人與受聲明人之間的訴訟中,假如受聲明人在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候,用適當(dāng)?shù)姆椒ǚ磳?duì),聲明人不得做任何與他事前作的聲明有實(shí)質(zhì)上不同的陳詞,亦不得舉證證明該不同的陳詞?!?/DIV>
申言之,筆者以為“禁止反言”原則與大陸法系之“誠(chéng)實(shí)信用”原則有共同的品質(zhì)。
此處“禁止反言”即要求行為人在從事民事活動(dòng)時(shí),恪守誠(chéng)實(shí)、信用,相應(yīng)的行為人應(yīng)為為其不誠(chéng)實(shí)的“反言”行為承擔(dān)法律責(zé)任,即自食其果。
最高人民法院關(guān)于“84消毒液”案民事判決書(shū)((2000)民三終字第1號(hào))認(rèn)為“地壇醫(yī)院(即‘84消毒液’案原告)在商標(biāo)注冊(cè)爭(zhēng)議過(guò)程中所認(rèn)可的‘84’為該類商品的通用名稱的內(nèi)容,如實(shí)地反映了‘84’名稱使用的真實(shí)情況,又對(duì)其反悔這種陳述并以知名商品特有名稱起訴他人侵犯其民事權(quán)益的請(qǐng)求,具有一定約束力?!边@是筆者所見(jiàn)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例中較明確地以“禁止反言”理論界定行為人民事行為的判決。同樣的,在筆者處理的若干案件中也不同程度地遇到類似的問(wèn)題。如在商標(biāo)異議、爭(zhēng)議程序中,商標(biāo)使用人提供了某商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品的銷售額,欲證明其商標(biāo)的知名度;但在另該商標(biāo)使用人被訴侵權(quán)程序中,當(dāng)一方主張上述銷售額應(yīng)被作為確定賠償?shù)囊罁?jù)時(shí),該商標(biāo)使用人又否認(rèn)上述銷售額的真實(shí)性。故此正反的言論必然導(dǎo)致法律適用的混亂,假設(shè)在前一程序中該銷售數(shù)額被采信,實(shí)現(xiàn)了行為人使用該言論的積極價(jià)值,而在后一程序該銷售額被否定,亦實(shí)現(xiàn)了行為人使用該言論的積極價(jià)值。如此,則在法律關(guān)系中“反言人”則可左右逢源,而其他當(dāng)事人的權(quán)益則會(huì)遭受損害,法律的適用也失去其嚴(yán)肅性。筆者以為盡管我國(guó)不是判例法國(guó)家,各級(jí)人民法院已生效的判決所確定的某些原則亦不具備普遍約束力,但是最高人民法院關(guān)于“84消毒液”案的判決所確立的“禁止反言”原則還是具有較高的法理意義。
同樣在專利侵權(quán)判定中,“禁止反悔原則”也經(jīng)常被適用?!敖狗椿谠瓌t”即指在專利審批、撤銷或無(wú)效程序中,專利權(quán)人為確定其專利具備新穎性和創(chuàng)造性,通過(guò)書(shū)面聲明或者修改專利文件的方式,對(duì)專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍作了限制承諾或者部分地放棄了保護(hù),并因此獲得了專利權(quán),而在專利侵權(quán)訴訟中,法院適用等同原則確定專利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí),應(yīng)當(dāng)禁止專利權(quán)人將已被限制、排除或者已經(jīng)放棄的內(nèi)容重新納入專利權(quán)保護(hù)范圍。筆者以為在專利侵權(quán)判定中所適用的“禁止反悔原則”與“禁止反言”原則有異曲同工之妙。在專利案件中“禁止反悔原則”的確定較好地平衡了專利權(quán)人的利益與社會(huì)公眾利益,禁止反悔原則是確定專利保護(hù)范圍必不可少考慮因素,因此禁止反悔原則較好體現(xiàn)了“誠(chéng)實(shí)信用”原則所確立的精神。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件與其他民事案件比較,具有其特殊性,尤其是商標(biāo)和專利,其行政(授權(quán)、確權(quán))程序往往與司法程序交織在一起,如在專利侵權(quán)訴訟中往往伴隨著無(wú)效程序、商標(biāo)侵權(quán)訴訟中往往伴隨著異議、爭(zhēng)議程序。故筆者認(rèn)為無(wú)論在何種程序中行為人依法提出理由、陳述事實(shí)、并舉證證明的權(quán)利應(yīng)當(dāng)受到充分的尊重,另外筆者也認(rèn)為行為人在任何種程序中所提出的理由、陳述的事實(shí)和提交的證據(jù)是經(jīng)過(guò)深思熟慮的,因此本著“誠(chéng)實(shí)信用”原則,行為人應(yīng)當(dāng)就其所提理由、陳述事實(shí)和舉證之證據(jù)所產(chǎn)生之效果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
就以上認(rèn)識(shí),筆者以為“禁止反言”制度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件適用具有以下意義:
1、“禁止反言”原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中的充分適用可以減少訴累。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的專業(yè)性,較之一般案件有其特殊性。故為了在公平、公正的前提下實(shí)現(xiàn)法律的正義,引入“禁止反言”原則減少法院以及雙方當(dāng)事人的訴訟負(fù)擔(dān)尤顯必要。
2、“禁止反言”原則有助于保護(hù)權(quán)利人更好地維護(hù)權(quán)益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,確定賠償額具有較大難度,原告往往求助于適用法定賠償?shù)囊?guī)定。但法定賠償是否能夠切實(shí)維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)利,筆者認(rèn)為該原則在政策面上具有科學(xué)性,但在某些個(gè)案中未必如此。如果法院在審理相關(guān)案件中,依據(jù)“禁止反言”原則就侵權(quán)人在其他相關(guān)程序中提出的諸如銷售額的事實(shí)予以確認(rèn),則可以較容易地確定賠償?shù)囊罁?jù)。
3、對(duì)于當(dāng)事人行為的約束的必要性。筆者發(fā)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中當(dāng)事人往往就某一事實(shí)有著大相徑庭的認(rèn)識(shí)。如在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)程序中當(dāng)事人認(rèn)為自己使用的商標(biāo)(未注冊(cè))具有顯著性,而在另外一程序中為避免不利于自己的結(jié)果,又認(rèn)為自己使用的商標(biāo)事實(shí)是商品通用名稱,不具有識(shí)別力(即缺乏顯著性)。鑒于此,筆者認(rèn)為如果任由當(dāng)事人這樣自相矛盾的態(tài)度,則會(huì)致法律規(guī)則于兒戲。每一當(dāng)事人應(yīng)就其行為承擔(dān)責(zé)任,故在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中唯有通過(guò)“禁止反言”才可約束當(dāng)事人這種隨意的行為。
總之,筆者以為“禁止反言”原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中適用的空間比較廣闊。但囿于筆者的理論水準(zhǔn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),關(guān)于此問(wèn)題仍需要進(jìn)行深入探討的必要。謹(jǐn)此,發(fā)表以上意見(jiàn),希冀引起大家的思考。