商業(yè)方法方案的技術(shù)性處理淺析
2005-03-26文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 資深專利代理人 逯長明 按照現(xiàn)行專利法、專利法實(shí)施細(xì)則以及審查指南的規(guī)定,商業(yè)方法專利的審查標(biāo)準(zhǔn)在我國還沒有明顯的變化,盡管國家知識產(chǎn)權(quán)局在內(nèi)部推出了“商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明專利申請的審查規(guī)則(試行)”(以下簡稱“審查規(guī)則”),但是,在本質(zhì)上,該標(biāo)準(zhǔn)并沒有為商業(yè)方法專利在中國的授權(quán)提供實(shí)質(zhì)的幫助,“技術(shù)性”仍然是商業(yè)方法是否可專利的判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此,對商業(yè)方法方案的技術(shù)性處理仍然是增加商業(yè)方法專利授權(quán)可能性的唯一途徑。 按照“審查規(guī)則”,商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明專利申請一般分布在國際專利分類表第七版G06F(電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理)的17/60、17/30和H04L等分類組中,根據(jù)這種指示,只有對商業(yè)方法專利進(jìn)行技術(shù)性處理才可能夠使其可專利以及增加專利性。對于通常的技術(shù)方案來說,主題過大時往往難以準(zhǔn)確表述發(fā)明的技術(shù)主題,商業(yè)方法類方案更是如此,過大的主題極易掩蓋該主題蘊(yùn)涵的可專利的技術(shù)成分。因此,對于商業(yè)方法專利,通常需要對經(jīng)過技術(shù)分解后確定的技術(shù)方案,再采用沉降法進(jìn)行處理。原因在于,商業(yè)方法專利在具體實(shí)施時通常采用計(jì)算機(jī)程序的形式,而與計(jì)算機(jī)程序有關(guān)的任何技術(shù)方案申請專利,關(guān)鍵在于剝離掩蓋計(jì)算機(jī)程序?qū)@缘耐獍b,以及去除商業(yè)表象的干擾,例如去除采用的計(jì)算機(jī)語言、界面、功能、商業(yè)規(guī)則等的單一限制,將計(jì)算機(jī)程序的本質(zhì)部分,即構(gòu)成技術(shù)方案的方法特征發(fā)掘出來,才能使其獲得真正的保護(hù)。由于商業(yè)方法專利具有利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)從事商業(yè)活動的典型特征,因此,采用沉降法有利于將商業(yè)方法中的技術(shù)部分,即關(guān)于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)處理數(shù)據(jù)的部分展示出來,在撰寫申請文件時,使商業(yè)方法從屬于技術(shù)方法,通過技術(shù)方法的專利性使商業(yè)方法具有專利性,從而達(dá)到用專利保護(hù)商業(yè)方法的目的。 對商業(yè)方法進(jìn)行“技術(shù)性”處理的兩個關(guān)鍵步驟一是技術(shù)分解,二是沉降法處理。技術(shù)分解的目的,不但是要滿足專利法規(guī)定的單一性原則,更重要的意義在于縮小主題,以尋找滿足單一性的技術(shù)方案;而沉降法處理,在于從商業(yè)過程和技術(shù)過程混雜的方案中突出技術(shù)方案。 事實(shí)上,一個技術(shù)方案會衍生出很多的具體應(yīng)用。例如計(jì)算機(jī)領(lǐng)域數(shù)據(jù)處理技術(shù)中的堆棧技術(shù),是一種按照后進(jìn)先出方式對存儲在存儲單元中的數(shù)據(jù)進(jìn)行管理加工的方法,其本質(zhì)是一種數(shù)據(jù)處理方法,該方法在數(shù)據(jù)檢索、程序編譯、匯編等多方面都有具體的應(yīng)用。如果將商業(yè)方法方案看成是商業(yè)過程和技術(shù)過程的集合,則其中的技術(shù)過程(通常為一種數(shù)據(jù)處理方法)也可能是很多商業(yè)過程的基礎(chǔ),就像一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能夠衍生出許多具體的應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)一樣。按照沉降法從商業(yè)方法中獲得的技術(shù)方案即具有“基礎(chǔ)”的性質(zhì),依此可知,即使專利法確定一般意義上的“商業(yè)方法”是其保護(hù)的客體,但按照通常方式申請的商業(yè)方法專利也僅僅是其中蘊(yùn)涵的技術(shù)方案的一種具體應(yīng)用,會極大限制技術(shù)方案的保護(hù)范圍。另一方面,在商業(yè)方法是專利法保護(hù)客體的情況下,商業(yè)方法專利被授權(quán)也只能基于兩種因素——商業(yè)規(guī)則和技術(shù)方法支持下的商業(yè)規(guī)則,無論是哪一種情形(很多國家傾向于后一種情形),不經(jīng)過“技術(shù)性”處理的商業(yè)方法專利仍會給申請人帶來較大損失。因此,不管專利的審查標(biāo)準(zhǔn)如何變化,“技術(shù)性”處理都是盡可能為申請人爭取最大利益的基本途徑。 盡管商業(yè)方法專利具有計(jì)算機(jī)程序?qū)@乃刑匦裕?,僅按照計(jì)算機(jī)程序的特點(diǎn)處理商業(yè)方法專利顯然不能滿足商業(yè)方法專利申請的諸多需求,例如如何有利于訴訟階段的調(diào)查取證,如何有利于使用專利權(quán)限制競爭對手,等等。因此,應(yīng)當(dāng)考慮商業(yè)方法專利的特點(diǎn),使所撰寫的商業(yè)方法專利申請文件具有較高的質(zhì)量,達(dá)到申請專利的目的,對商業(yè)方法方案的技術(shù)性處理恰好有利于申請目的的實(shí)現(xiàn)。 基于上述考慮,需要繼續(xù)對商業(yè)方法方案技術(shù)性處理的后續(xù)操作,根據(jù)前期技術(shù)性處理的結(jié)果,使商業(yè)方法專利申請文件具有“二個過程和二個層次”。所謂“二個過程”,是指商業(yè)方法的本質(zhì)和表象二個過程,即實(shí)質(zhì)過程和表現(xiàn)過程。所述實(shí)質(zhì)過程著重描述技術(shù)過程,而所述表現(xiàn)過程著重描述商業(yè)過程。當(dāng)然實(shí)際的撰寫還需要進(jìn)行“由表及里或由里及表”地銜接,避免技術(shù)過程和商業(yè)過程的脫節(jié)。所謂“二個層次”,是使申請文件具有技術(shù)層面和商業(yè)層面兩種內(nèi)容。 更具體地說,應(yīng)當(dāng)使申請文件的背景技術(shù)部分、權(quán)利要求部分、實(shí)施例部分的內(nèi)容滿足專利撰寫的“匹配原則”或“一致性原則”,同時使商業(yè)部分從屬于技術(shù)部分,這樣才能夠使商業(yè)方法的技術(shù)性處理具有意義。 對商業(yè)方法方案進(jìn)行“技術(shù)性”處理的意義,在于從一個混雜的方案中抽象出技術(shù)方案,從而使商業(yè)方法專利的申請符合我國現(xiàn)行專利審查標(biāo)準(zhǔn)的要求,進(jìn)而獲得授權(quán)的機(jī)會。但是,由于抽象出的技術(shù)方案可以作為許多應(yīng)用方案的基礎(chǔ),使得從多個相近商業(yè)方法中抽象出的技術(shù)方案相同的機(jī)會大大增加,從而降低所申請商業(yè)方法專利的授權(quán)可能性,以及增加了在審查階段進(jìn)行縮小保護(hù)范圍而修改的可能性。因此,除了在撰寫申請文件前進(jìn)行充分的檢索,以寫出保護(hù)范圍恰當(dāng)?shù)臋?quán)利要求,更重要的是,寫出能夠有效“后退”的權(quán)利要求組,這樣才能商業(yè)方法申請?jiān)黾邮跈?quán)的機(jī)會。但是應(yīng)當(dāng)指出,基于商業(yè)方法中蘊(yùn)涵的技術(shù)方案的“基礎(chǔ)”性,部分在中國能夠獲得授權(quán)的商業(yè)方法專利的保護(hù)范圍可能較窄。 需要探討的一個題外話題是,我國目前對商業(yè)方法的審查標(biāo)準(zhǔn)是否有利于保護(hù)處于弱勢的中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)?筆者認(rèn)為是。原因在于:1、按照目前的審查標(biāo)準(zhǔn),只有“技術(shù)性”的商業(yè)方法才是專利法保護(hù)的客體,那么基于“技術(shù)性”而獲得授權(quán)的商業(yè)方法專利的保護(hù)范圍將是較大的,會囊括多個基于“技術(shù)方案”的“商業(yè)規(guī)則”衍生的商業(yè)方法。目前許多申請人對商業(yè)方法的技術(shù)性處理缺乏經(jīng)驗(yàn),這可能是處于弱勢企業(yè)的機(jī)會。2、即使開放審查標(biāo)準(zhǔn),那么基于“商業(yè)規(guī)則”而獲得授權(quán)的商業(yè)方法專利的保護(hù)范圍將是較小的。商業(yè)規(guī)則與智力活動規(guī)則是緊密相連的,而智力活動規(guī)則具有“應(yīng)用”的特性,這使得創(chuàng)造另外一種“商業(yè)規(guī)則”變得很容易,因此不易侵權(quán)。3、問題的關(guān)鍵在于何時開放審查標(biāo)準(zhǔn),以及弱勢企業(yè)的當(dāng)前行為。如果目前即開放審查標(biāo)準(zhǔn),那么會由于處于“仿制”極端的弱勢企業(yè)幾乎都會落入侵權(quán)的境地;如果將來開放審查標(biāo)準(zhǔn),那么弱勢企業(yè)就應(yīng)當(dāng)加大技術(shù)投入和申請專利的力度,以獲得作為“基礎(chǔ)”的技術(shù)性專利以及多個衍生的基于“商業(yè)規(guī)則”的專利,屆時開放審查標(biāo)準(zhǔn),弱勢企業(yè)已經(jīng)不再弱勢;最可怕的事情就是目前的弱勢企業(yè)仍然不積極技術(shù)和專利投入,這樣無論將來是否開放審查標(biāo)準(zhǔn),都會由于一些企業(yè)商業(yè)方法專利技術(shù)性處理能力的進(jìn)一步提高,而喪失更多的市場機(jī)會。