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專利權(quán)利要求的撰寫與專利權(quán)保護(hù)范圍

2004-12-13
專利權(quán)利要求的撰寫與專利權(quán)保護(hù)范圍
文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司專利代理人 李文紅

中國專利法第56條第一款規(guī)定:“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn),說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求?!币簿褪钦f,權(quán)利要求書的主要功能就在于通過文字等方式載明申請(qǐng)人要求的保護(hù)范圍;而一旦專利申請(qǐng)被授權(quán)后,權(quán)利要求書就成為表明國家授予專利權(quán)人的保護(hù)范圍的載體。
因此,權(quán)利要求書的撰寫質(zhì)量對(duì)一項(xiàng)專利權(quán)的取得、保護(hù)的影響表現(xiàn)在各個(gè)方面,對(duì)一項(xiàng)專利權(quán)能否形成、專利權(quán)人能否獲得有效的最大化的法律保護(hù),起著關(guān)鍵性的作用。

但是,在實(shí)際的專利申請(qǐng)過程中,經(jīng)常會(huì)由于種種原因造成權(quán)利要求的缺陷,為專利權(quán)人帶來不少遺憾。

一個(gè)可能的原因是,不少申請(qǐng)人乃至代理人將撰寫申請(qǐng)文件看成單純的文字工作,誤以為其與普通的技術(shù)性文件撰寫的區(qū)別僅在于要符合專利方面的具體規(guī)范,使得國內(nèi)不少專利申請(qǐng)文件的權(quán)利要求書只是在形式上符合《專利法》要求的最起碼的格式,而難以發(fā)揮其在確認(rèn)保護(hù)范圍方面應(yīng)有的作用。

筆者在多年的工作實(shí)踐中注意到,權(quán)利要求書的撰寫實(shí)質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新成果到法律性技術(shù)方案的升華和飛躍,只有具有相關(guān)的專業(yè)知識(shí),而且對(duì)《專利法》的理解有一定的深度,并且有較多實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的代理人才能認(rèn)真而恰當(dāng)?shù)赝瓿蛇@個(gè)轉(zhuǎn)化過程,合理地規(guī)劃專利保護(hù)的范圍。如果進(jìn)一步要求代理人幫助發(fā)明人完善發(fā)明甚至做出再發(fā)明,充當(dāng)“第二發(fā)明人”,則代理人不但需要較高的水平,還需要付出大量的時(shí)間和精力,就是完成一般的專利,僅從時(shí)間上來說至少需要一周左右。

筆者將通過平時(shí)看到的幾個(gè)具體的實(shí)例來談?wù)剻?quán)利要求的撰寫對(duì)專利權(quán)保護(hù)范圍的影響,以期引起大家對(duì)權(quán)利要求撰寫的重視和探討。

實(shí)例一 手機(jī)號(hào)碼與即時(shí)通信號(hào)碼捆綁及手機(jī)狀態(tài)顯示

申請(qǐng)?zhí)枮?1127847的專利申請(qǐng)文件中只有1個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求,沒有從屬權(quán)利要求。獨(dú)立權(quán)利要求如下所述:

1.一種完成手機(jī)號(hào)碼與即時(shí)通信號(hào)碼捆綁和手機(jī)狀態(tài)顯示的方法,其特征在于它包括以下步驟:

a、建立數(shù)據(jù)庫與服務(wù)器間的處理關(guān)系:
第一步、建立即時(shí)通信ID號(hào)碼管理數(shù)據(jù)庫并為即時(shí)通信服務(wù)器機(jī)群提供數(shù)據(jù);
第二步、建立在線手機(jī)數(shù)據(jù)庫、手機(jī)即時(shí)通信號(hào)碼對(duì)照關(guān)系數(shù)據(jù)庫并向手機(jī)即時(shí)通信互通服務(wù)器機(jī)群提供數(shù)據(jù):
第三步、手機(jī)即時(shí)通信互通服務(wù)器機(jī)群分別連接即時(shí)通信服務(wù)器機(jī)群、移動(dòng)網(wǎng)關(guān)服務(wù)器;

b、完成手機(jī)號(hào)碼與即時(shí)通信ID號(hào)碼捆綁的具體步驟:
第一步、注冊(cè):手機(jī)發(fā)送注冊(cè)指令,指令含有手機(jī)號(hào)碼;
第二步、移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)短消息處理中心將指令消息發(fā)送給移動(dòng)網(wǎng)接口網(wǎng)關(guān);
第三步、移動(dòng)網(wǎng)接口網(wǎng)關(guān)服務(wù)器取出并發(fā)送信息中的手機(jī)號(hào)碼和輸入的內(nèi)容:
第四步、手機(jī)即時(shí)通信互通服務(wù)器根據(jù)手機(jī)號(hào)碼進(jìn)行判斷用戶是否已捆綁注冊(cè);
第五步、已注冊(cè),直接進(jìn)入第七步,若無注冊(cè),手機(jī)即時(shí)通信互通服務(wù)器向即時(shí)通信服務(wù)器申請(qǐng)一個(gè)即時(shí)通信ID號(hào):
第六步、手機(jī)即時(shí)通信互通服務(wù)器將分配的即時(shí)通信ID號(hào)與手機(jī)號(hào)碼捆綁,在手機(jī)即時(shí)通信對(duì)照關(guān)系數(shù)據(jù)庫中添加捆綁記錄;
第七步、完成手機(jī)號(hào)碼與即時(shí)通信ID號(hào)碼的捆綁;

c、手機(jī)狀態(tài)顯示具體步驟:
第一步、移動(dòng)網(wǎng)接口網(wǎng)關(guān)將查詢手機(jī)狀態(tài)短信息發(fā)送到手機(jī)即時(shí)通信互通服務(wù)器;
第二步、手機(jī)即時(shí)通信互通服務(wù)器解析出待查狀態(tài)手機(jī)對(duì)應(yīng)的即時(shí)通信ID號(hào)并判斷ID號(hào)是否對(duì)應(yīng)手機(jī);
第三步、若對(duì)應(yīng),在手機(jī)即時(shí)通信對(duì)照關(guān)系數(shù)據(jù)庫查出即時(shí)通信ID號(hào)對(duì)應(yīng)的具體待查狀態(tài)手機(jī)號(hào)碼,如果不對(duì)應(yīng)進(jìn)入第五步;
第四步、查詢?cè)诰€手機(jī)數(shù)據(jù)庫,判斷該手機(jī)用戶是否在線,若在線,向移動(dòng)網(wǎng)接口網(wǎng)關(guān)發(fā)送手機(jī)在線提示信息,進(jìn)入第九步,如果不在線進(jìn)入第七步;
第五步、向即時(shí)通信服務(wù)器請(qǐng)求查詢?cè)摷磿r(shí)通信ID號(hào)是否在線:
第六步、向移動(dòng)網(wǎng)接口網(wǎng)關(guān)返回所查用戶即時(shí)通信ID號(hào)的互聯(lián)網(wǎng)在線信息;進(jìn)入第九步
第七步、向移動(dòng)網(wǎng)接口網(wǎng)關(guān)發(fā)送手機(jī)離線提示信息;
第八步、移動(dòng)網(wǎng)接口網(wǎng)關(guān)向查詢手機(jī)發(fā)送所查即時(shí)通信ID號(hào)對(duì)應(yīng)手機(jī)離線消息;
第九步、手機(jī)顯示屏顯示狀態(tài)。

該權(quán)利要求的撰寫的一個(gè)缺陷在于:沒有對(duì)發(fā)明人提供的實(shí)施例進(jìn)行必要的提煉和抽象,在獨(dú)立權(quán)利要求中記載了過多的非必要技術(shù)特征(或稱附加技術(shù)特征),導(dǎo)致獨(dú)立權(quán)利要求記載的技術(shù)特征過多,從而縮小專利權(quán)的保護(hù)范圍。
北京市高院《專利侵權(quán)判定若干問題的意見》第27條規(guī)定了全面覆蓋原則,即如果被控侵權(quán)物的技術(shù)特征包含了專利權(quán)利要求中記載的全部必要技術(shù)特征,則落入專利權(quán)的保護(hù)范圍。因此,競爭對(duì)手在研究該專利后,很容易進(jìn)行回避設(shè)計(jì),如省掉其中幾個(gè)技術(shù)特征或者對(duì)若干技術(shù)特征進(jìn)行替換,從而繞過該權(quán)利要求限定的專利權(quán)的保護(hù)范圍;在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時(shí),專利權(quán)人也很難根據(jù)全面覆蓋原則來判定侵權(quán)成立。

實(shí)際上,有些代理人并不能準(zhǔn)確區(qū)別構(gòu)成發(fā)明的必要技術(shù)特征和附加技術(shù)特征。這是撰寫專利的難點(diǎn),代理人也好,發(fā)明人也好,如果不能準(zhǔn)確地區(qū)別構(gòu)成發(fā)明的必要技術(shù)特征和附加技術(shù)特征,是寫不好專利申請(qǐng)文件的。一個(gè)有重大缺陷的專利會(huì)給權(quán)利人帶來很多遺憾。

為準(zhǔn)確地把握必要技術(shù)特征,不妨回顧一下專利法實(shí)施細(xì)則第21條的規(guī)定:獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案,記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。也就是說,必要技術(shù)特征的集合就是應(yīng)當(dāng)能夠解決這些技術(shù)問題的技術(shù)方案,要求清楚、完整。發(fā)明解決的技術(shù)問題與必要技術(shù)特征是一一對(duì)應(yīng)的,發(fā)明內(nèi)容中提到的某一技術(shù)問題,技術(shù)方案中一定要有相應(yīng)的必要技術(shù)特征來解決該技術(shù)問題。否則,要么該申請(qǐng)的發(fā)明達(dá)不到預(yù)期的目的,要么如上述實(shí)例,將一些瑣碎的細(xì)節(jié)作為必要技術(shù)特征寫入獨(dú)立權(quán)利要求 中,結(jié)果縮小了該申請(qǐng)的保護(hù)范圍。

還要注意,權(quán)利要求記載的應(yīng)該是從具體實(shí)施例中抽象出來的技術(shù)方案,而不應(yīng)該與說明書的具體實(shí)施方式毫無區(qū)別,當(dāng)然,這個(gè)抽象的過程也是最能檢驗(yàn)代理人水平的,要求代理人能夠從瑣碎的技術(shù)細(xì)節(jié)中把握發(fā)明的本質(zhì)所在,提煉出發(fā)明的技術(shù)特征,所謂技術(shù)特征可以理解為具有相對(duì)獨(dú)立功能的技術(shù)要素概念或其集合,所述功能服務(wù)于該權(quán)利要求表達(dá)的技術(shù)方案所要解決的技術(shù)問題;進(jìn)一步在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上分析發(fā)明的必要技術(shù)特征和附加技術(shù)特征;將必要技術(shù)有機(jī)地整合至獨(dú)立權(quán)利要求中。

該權(quán)利要求撰寫的另一個(gè)缺陷在于:沒有對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行整體規(guī)劃,沒有用從屬權(quán)利要求來分散記載附加技術(shù)特征。一旦獨(dú)立權(quán)利要求被宣告無效,則沒有任何修改權(quán)利要求書的余地,導(dǎo)致專利權(quán)人的利益喪失。

實(shí)例二 軟件執(zhí)照檢驗(yàn)系統(tǒng)

申請(qǐng)?zhí)枮?1101580的專利申請(qǐng)文件有5個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求,其中第一獨(dú)立權(quán)利要求如下所述:

1.一種軟件執(zhí)照檢驗(yàn)系統(tǒng),該系統(tǒng)包括:
——應(yīng)用軟件,該應(yīng)用軟件包括一亂碼檢驗(yàn)?zāi)K;
——亂碼產(chǎn)生電路。

該獨(dú)立權(quán)利要求的缺陷在于缺少必要技術(shù)特征,導(dǎo)致不能清楚地記載其要求保護(hù)的專利范圍。其給申請(qǐng)人帶來的損失在于:在審查階段,極有可能遭到審查員依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第20條發(fā)出的審查意見,不必要地造成審批周期的延長;即使經(jīng)過審查被授予專利權(quán),表面上獲得較大的保護(hù)范圍,但是一旦面臨競爭對(duì)手提起的無效請(qǐng)求,被無效的幾率是極大的,專利權(quán)人并不能從中獲得利益。

造成這種缺陷的原因可能在于:專利制度的正常運(yùn)行需要專利申請(qǐng)文件的支持,其中說明書用來公開發(fā)明創(chuàng)造,而權(quán)利要求書主要是用來確定專利保護(hù)范圍的。因此,在專利申請(qǐng)授權(quán)過程中,專利申請(qǐng)人為獲得更大的保護(hù)范圍,在權(quán)利要求書中,尤其是獨(dú)立權(quán)利要求中,單純地思考盡可能地少記載技術(shù)特征,從而導(dǎo)致獨(dú)立權(quán)利要求無法清楚地記載要求保護(hù)的專利范圍或者獨(dú)立權(quán)利要求記載的技術(shù)方案無法解決發(fā)明內(nèi)容部分記載的技術(shù)問題,導(dǎo)致在后續(xù)的審查過程中,審查員就此發(fā)出審查意見,而無謂地耽誤審批進(jìn)程,延緩授權(quán)的時(shí)間;或者導(dǎo)致在無效的階段中喪失專利權(quán),影響申請(qǐng)人的利益。

當(dāng)然,造成這種缺陷的原因也有可能在于:代理人缺少專業(yè)知識(shí)或者對(duì)專利法規(guī)理解不夠,對(duì)于各類權(quán)利要求的技術(shù)特征的把握不準(zhǔn)。通常,對(duì)于如上述實(shí)例的產(chǎn)品權(quán)利要求,至少需要說明其包含的元件以及元件之間的連接關(guān)系,而上述實(shí)例就缺少元件之間的關(guān)系,導(dǎo)致根據(jù)獨(dú)立權(quán)利要求無法清楚地認(rèn)定軟件執(zhí)照檢驗(yàn)系統(tǒng)的保護(hù)范圍。我們知道,連接關(guān)系對(duì)于整個(gè)技術(shù)方案的撰寫是很重要的,有時(shí)甚至是必不可少的。這是因?yàn)橥瑯拥脑?,?dāng)他們之間的連接關(guān)系發(fā)生變化后,將導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)品的變化,如兩個(gè)電阻之間既可以并聯(lián)連接也可以串聯(lián)連接。但是實(shí)際情況是不少代理人恰恰缺少對(duì)連接關(guān)系的重要性的認(rèn)識(shí),令人遺憾地撰寫出質(zhì)量不高的權(quán)利要求書。當(dāng)然,所述連接關(guān)系可以采用多種方式來進(jìn)行描述,如電氣或機(jī)械連接,還可以從元件之間相互的功能作用關(guān)系或者信號(hào)數(shù)據(jù)的傳輸和處理等角度進(jìn)行描述。

此外,在現(xiàn)實(shí)生活中,采用全面覆蓋原則來判定侵權(quán)成立的情況并不多,即完全相同地模仿他人專利產(chǎn)品或者照搬他人專利方法的專利侵權(quán)行為并不多見。大多數(shù)侵權(quán)人為規(guī)避專利的保護(hù)范圍,逃避法律責(zé)任,一般要對(duì)他人的專利產(chǎn)品或者專利方法以及專利文件加以研究,對(duì)權(quán)利要求中的某些技術(shù)特征,加以簡單的替換或者變換。如果在撰寫權(quán)利要求時(shí)考慮到可能出現(xiàn)的侵權(quán)糾紛,盡可能地在發(fā)明人提供的實(shí)施例的基礎(chǔ)上,尋找替代方案,從而在獨(dú)立權(quán)利要求中做出恰當(dāng)?shù)母爬ㄐ韵薅?,將有利于減少今后的專利糾紛處理的難度。通常的概括方式有上位概括、并列選擇、功能限定等。但是,經(jīng)常有申請(qǐng)人采用概括性限定隨意地?cái)U(kuò)大專利保護(hù)范圍,如實(shí)例三所示。

實(shí)例三 計(jì)算機(jī)軟件的保密裝置

申請(qǐng)?zhí)枮?6104856的專利申請(qǐng)文件具有1個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求,8個(gè)叢書權(quán)利要求。其中獨(dú)立權(quán)利要求如下所述:

1.一種計(jì)算機(jī)軟件的保密裝置,其特征在于通過硬件來為軟件實(shí)施保密。
該獨(dú)立權(quán)利要求要求保護(hù)的專利范圍可以是足夠大了,從表面上看好像申請(qǐng)人的利益得到了充分的體現(xiàn),但是其缺陷就在于采用概括性限定隨意地?cái)U(kuò)大專利保護(hù)范圍,應(yīng)對(duì)專利無效的能力不足。

這是由于申請(qǐng)人為獲得更大的保護(hù)范圍,使用了寬范圍的上位概念,即硬件來對(duì)具體實(shí)施例中提到的具體的電路進(jìn)行上位概括,其導(dǎo)致的結(jié)果就是:只要在現(xiàn)有技術(shù)中找到一個(gè)通過其他的硬件方式來實(shí)施軟件保密的例子,獨(dú)立權(quán)利要求就可以被宣告無效。

獨(dú)立權(quán)利要求的另一個(gè)缺陷在于:權(quán)利要求中并沒有記載與實(shí)施保密有關(guān)的技術(shù)特征,而是用純功能性的語言來限定保密裝置:為軟件實(shí)施保密。

審查指南規(guī)定:通常,對(duì)產(chǎn)品權(quán)利要求來說,應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定發(fā)明。只有在某一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定,或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或效果特征來限定更為清楚,而且該功能或者效果能通過說明書中充分規(guī)定的實(shí)驗(yàn)或者操作直接和肯定地驗(yàn)證的情況下,使用功能或者效果特征來限定發(fā)明才是允許的。但是,不得利用功能或者效果特征任意擴(kuò)大權(quán)利要求的保護(hù)范圍,以免造成權(quán)利要求的保護(hù)范圍不合理。尤其不允許出現(xiàn)純功能性的權(quán)利要求。

因此,上述實(shí)例中,由于采用純功能性的描述,獨(dú)立權(quán)利要求的有效性是無法得到保證的。

退一步講,即使純功能性的限定能夠被授權(quán),過于隨意的上位概括也有可能引發(fā)另一類可能導(dǎo)致專利無效的隱患。這是因?yàn)閷彶橹改厦鞔_規(guī)定:對(duì)于權(quán)利要求中的功能性特征,應(yīng)當(dāng)理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式。所以,只要在過寬的范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)有技術(shù)的例子,其結(jié)果就是專利無效,對(duì)申請(qǐng)人并沒有好處。

總之,撰寫失誤的權(quán)利要求書經(jīng)常給申請(qǐng)人造成各種損失,有時(shí)得損失甚至是難以挽回的,如被輕易地回避或者在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛難以起到有效遏制競爭對(duì)手的作用、或者不必要地延長審批期限、或者造成專利被無效。因此,在撰寫申請(qǐng)文件,特別是權(quán)利要求時(shí)應(yīng)充分考慮到保護(hù)力度、審查階段的應(yīng)對(duì)、可能出現(xiàn)的無效階段和訴訟階段的應(yīng)對(duì)等各種情況,盡可能為申請(qǐng)人爭取合理的、最大化的保護(hù)范圍。

 

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