文/北京市集佳律師事務(wù)所 于非凡
1 引言
2023年3月8日，中國內(nèi)地正式加入《取消外國公文書認(rèn)證要求的公約》（Convention Abolishing the Requirement of Legalisation for Foreign Public Documents，下稱“《取消認(rèn)證公約》”），并且此公約于2023年11月7日起在中國內(nèi)地正式生效。
從公約的名字可以看出，此公約旨在“取消外國公文書認(rèn)證要求”，這無疑極大地便利外國公文書在中國的使用以及中國公文書在外國的使用。本文將探討公約的內(nèi)容以及對創(chuàng)新主體的影響。
2 《取消認(rèn)證公約》的由來
2.1 “海牙公約”
《取消認(rèn)證公約》有時也會被稱為“海牙公約”。在了解《取消認(rèn)證公約》之前，首先需要了解一下什么是海牙公約。事實上，筆者先前對此也是非常困惑的——因為在一些場合會說中國是加入了海牙公約，而在另一些場合又會說中國尚未加入海牙公約。那么，海牙公約到底是什么？中國到底有沒有加入海牙公約？
事實上，“海牙（Hague）”是荷蘭的一個地名，位于歐洲大陸的西北臨海，與倫敦隔多福爾海峽相望。海牙屬于荷蘭的政治中心，是荷蘭第三大城市，也是眾多國際組織總部所在地。
準(zhǔn)確地來說，海牙公約并非指某個特定條約，而是在海牙訂立的各種條約的模糊統(tǒng)稱。根據(jù)語境的不同，可能代指不同的條約，甚至在國際公法范疇和國際私法范疇都存在各式各樣的“海牙公約”。
在國際私法領(lǐng)域，海牙公約通常是對由“海牙國際私法會議（Hague Conference on Private International Law，以下簡稱“海牙會議”）”這一國際組織訂立的條約的統(tǒng)稱。在“海牙會議”這個國際組織擬定了一系列條約，而中國只加入了其中一部分條約，所以在某些場合，會說中國沒有加入海牙公約，而在某些場合又會說中國加入了海牙公約。
2.2 “海牙會議”
眾所周知，司法管轄具有地域性，也就是說通常某部法律或者條約只能適用于特定的管轄區(qū)域。然而，在國際私法領(lǐng)域，不同司法管轄區(qū)域的主體之間需要進(jìn)行民商事活動，不同司法管轄區(qū)域的規(guī)則不可避免地面臨沖突與協(xié)調(diào)的問題?！昂Ｑ罆h”正是為了協(xié)調(diào)各國國際私法規(guī)則、特別是涉外法律關(guān)系規(guī)則而設(shè)立的國際組織，根據(jù)海牙國際私法會議章程第一條【1】：海牙會議的宗旨是致力于國際私法規(guī)則的逐步統(tǒng)一。
我國于1987年7月正式成為“海牙會議”的成員國。根據(jù)外交部網(wǎng)站的統(tǒng)計【2】，截止2014年7月，中國內(nèi)地加入的“海牙會議”相關(guān)公約包括下列三項：
- 《關(guān)于向國外送達(dá)民事或商事司法文書和司法外文書的公約》（簡稱海牙《送達(dá)公約》）；
- 《關(guān)于從國外調(diào)取民事或商事證據(jù)的公約》（簡稱海牙《取證公約》）；以及
- 《跨國收養(yǎng)方面保護(hù)兒童及合作公約》（簡稱海牙《收養(yǎng)公約》）。
2.3 《取消認(rèn)證公約》
《取消認(rèn)證公約》的訂立背景是基于下列問題：在各國的民商事往來中，在一國制作的文書（例如身份證明等）要想在另一國獲得形式上的承認(rèn)必須經(jīng)過復(fù)雜的公證和領(lǐng)事認(rèn)證的程序。《取消認(rèn)證公約》旨在取消對外國公文書進(jìn)行外交或領(lǐng)事認(rèn)證的要求，于1961年在海牙會議通過。
2023年3月8日，中國內(nèi)地正式加入《取消認(rèn)證公約》（中國的香港和澳門特區(qū)先前已經(jīng)加入），并且《取消認(rèn)證公約》于2023年11月7日起在中國內(nèi)地生效。
3 《取消認(rèn)證公約》對創(chuàng)新主體的影響
3.1 適用客體
《取消認(rèn)證公約》所適用的客體有下列要求：
- 文書必須在締約國內(nèi)制作，并且在另一個締約國內(nèi)使用；以及
- 僅限于公文書，按照《取消認(rèn)證公約》【3】第一條的規(guī)定，
下列文書被認(rèn)為是公文書：
（一）與一國法院或法庭相關(guān)的機(jī)關(guān)或官員出具的文書，包括由檢察官、法院書記員或司法執(zhí)行員（“執(zhí)達(dá)員”）出具的文書；
（二）行政文書；
（三）公證文書；
（四）對以私人身份簽署的文件的官方證明，如對文件的登記或在特定日期存在的事實進(jìn)行記錄的官方證明，以及對簽名的官方和公證證明。
但本公約不適用于：
（一）外交或領(lǐng)事人員制作的文書；
（二）直接處理商業(yè)或海關(guān)運作的行政文書。
3.2 適用主體
《取消認(rèn)證公約》限制的是客體（文書）所制作和使用的國家（地區(qū)），而對于使用這些文書的主體并無限制。例如，中國主體在中國內(nèi)地使用外國制作的文書，與外國主體在中國內(nèi)地使用外國制作的文書，都可以將外國制作的文書通過《取消認(rèn)證公約》規(guī)定的程序來證明文書形式上的真實性，程序上并無區(qū)別。
3.3 適用后對認(rèn)證程序的影響
按照現(xiàn)行的民事訴訟法（2017年6月27日修正）第二百六十四條的規(guī)定：在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)沒有住所的外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織委托中華人民共和國律師或者其他人代理訴訟，從中華人民共和國領(lǐng)域外寄交或者托交的授權(quán)委托書，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國領(lǐng)事認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)后，才具有效力。
根據(jù)最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（2019修正，法釋〔2019〕19號）第十六條規(guī)定：當(dāng)事人提供的公文書證系在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的，該證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。中華人民共和國領(lǐng)域外形成的涉及身份關(guān)系的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明并經(jīng)中華人民共和國駐該國領(lǐng)事認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。
可見，我國法律對域外制作的文書如何在中國發(fā)生效力有著明確的規(guī)定，特別是對于外國主體在中國參加訴訟的委托文件以及涉及身份關(guān)系的證據(jù)有著嚴(yán)格的認(rèn)證要求。
特別地，針對創(chuàng)新主體而言，由于專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)具有地域性，需要在不同的國家申請，權(quán)利人經(jīng)常面對在不同的國家參與司法程序的問題，不可避免地需要使用授權(quán)委托書、身份證明文件等。在《取消認(rèn)證公約》生效前，領(lǐng)事認(rèn)證程序被廣泛使用。
3.3.1 領(lǐng)事認(rèn)證程序
領(lǐng)事認(rèn)證程序簡單的說就是一國（文書使用國）在另一國（文書制作國）的使館或領(lǐng)館對文書上最后一個簽章的真實性進(jìn)行證明的程序。使館或者領(lǐng)館相當(dāng)于充當(dāng)了文書使用國和文書制作國雙方都認(rèn)可的“中介”。但是，在一些國家，使館或者領(lǐng)館也無法核實當(dāng)?shù)氐墓C機(jī)關(guān)簽章的真實性。這就使得在使館或者領(lǐng)館認(rèn)證之前往往需要文書制作國當(dāng)?shù)氐恼葘C機(jī)關(guān)的簽章進(jìn)行一次認(rèn)證，而使館或者領(lǐng)館認(rèn)證僅僅是對該第一次認(rèn)證（例如當(dāng)?shù)卣暮炚拢┻M(jìn)行認(rèn)證（即，第二次認(rèn)證）。更有甚者，在第一次認(rèn)證中，需要地方政府和中央政府的多次認(rèn)證。這就導(dǎo)致當(dāng)事人可能需要一系列環(huán)環(huán)相扣的公證和認(rèn)證程序，帶來了不小的負(fù)擔(dān)，且時效性也難以得到保證。
以在美國某個州制作的文書要在中國內(nèi)地使用為例【4】：
3.3.2 條約生效后的證明
按照《取消認(rèn)證公約》【3】第三條的規(guī)定：為證明簽名的真實性、文書簽署人簽署時的身份，以及在需要時為確認(rèn)文書上的印鑒屬實，僅可能需要辦理的手續(xù)是文書出具國主管機(jī)關(guān)簽發(fā)第四條規(guī)定的附加證明書。可見，相對于傳統(tǒng)的領(lǐng)事認(rèn)證的程序，《取消認(rèn)證公約》實質(zhì)上是做出了三點改變：
?。?）簡化了程序：有的公文書將可以得到其他締約國的直接認(rèn)可，最多僅可能需要辦理的手續(xù)是文書出具國主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的附加證明書，簡化了程序，縮短了時間；
?。?）下放了行政權(quán)力：將原來由各國外交使領(lǐng)館進(jìn)行認(rèn)證的行政權(quán)力改變?yōu)橛稍搰付ǖ南嚓P(guān)部門（不一定是行政機(jī)關(guān)，例如新加坡為新加坡法律學(xué)會（Singapore Academy of Law，SAL））出具“附加證明書”；
?。?）在證明形式上統(tǒng)一：由原來的各國自行制作的領(lǐng)事認(rèn)證文件統(tǒng)一為樣式一致的“附加證明書”（有時候稱作“海牙簽注”、“海牙認(rèn)證”、“海牙加簽”等，本文統(tǒng)一按照公約原文稱作“附加證明書”），并且按照《取消認(rèn)證公約》【3】第四條的規(guī)定，附加證明書的標(biāo)題“附加證明書(1961年10月5日海牙公約)”統(tǒng)一用法文書寫（APOSTILLE Convention de La Haye du 5 octobre 1961）。這樣從形式上保證了各國出具的附加證明書是一致的。
仍以在美國某個州制作的文書要在中國內(nèi)地使用為例，《取消認(rèn)證公約》生效后：
3.3.3 中國內(nèi)地出具“附加證明書”的機(jī)關(guān)
《取消認(rèn)證公約》生效后，當(dāng)在中國內(nèi)地制作的文書需要在其他締約國使用時，證明程序包括公證和出具附加證明書。
中國內(nèi)地出具附加證明書的機(jī)構(gòu)包括外交部領(lǐng)事司。此外，地方外辦以及在京代辦機(jī)構(gòu)也提供代辦業(yè)務(wù)【6】。
3.3.4 注意事項
最后，簡單介紹筆者在中國法院立案時處理外國文書（委托書、身份證明等）的一些注意事項，不同的法院要求可能不同，僅供參考：
?。?）要求“附加證明書”的第6項簽發(fā)日期必須在11月7日以后，但是對于先前辦理公證的日期并無要求；以及
?。?）根據(jù)公開消息【7】【8】，一些中國駐外大使館將在11月7日以后停辦領(lǐng)事認(rèn)證業(yè)務(wù)。
4 結(jié)語
作為法律人，需要與時俱進(jìn)、不斷關(guān)注最新的立法和司法動態(tài)。《取消認(rèn)證公約》對于服務(wù)創(chuàng)新主體、特別是涉外法律活動具有重要意義。及時而又準(zhǔn)確地把握《取消認(rèn)證公約》的規(guī)定以及操作實踐，有助于少走彎路、為服務(wù)對象提供最優(yōu)的策略建議。
注釋：
【1】中華人民共和國外交部 條約數(shù)據(jù)庫
http://treaty.mfa.gov.cn/tykfiles/20180718/1531876060406.pdf
【2】中華人民共和國外交部 中國參加的海牙國際私法會議相關(guān)公約和僅適用于香港特區(qū)、澳門特區(qū)的海牙公約一覽表 （截至 2014 年 7 月）
https://www.mfa.gov.cn/web/ziliao_674904/tytj_674911/tyfg_674913/201410/t20141016_9867713.shtml
【3】中國領(lǐng)事服務(wù)網(wǎng) 《取消外國公文書認(rèn)證要求的公約》簡介 《公約》中譯本.pdf
http://cs.mfa.gov.cn/zggmcg/fjzms/qxwggwsrzyqdgy/202310/P020231018534091434318.pdf
【4】中華人民共和國駐美利堅合眾國大使館 領(lǐng)事認(rèn)證申請須知：
http://us.china-embassy.gov.cn/lsfw/zj/gz/202305/t20230519_11079815.htm
【5】中國領(lǐng)事服務(wù)網(wǎng) 《取消外國公文書認(rèn)證要求的公約》簡介 中國簽發(fā)附加證明書式樣 - 帶印鑒、簽字版本.jpg
http://cs.mfa.gov.cn/zggmcg/fjzms/qxwggwsrzyqdgy/202310/P020231018534093596541.jpg
【6】中國領(lǐng)事服務(wù)網(wǎng) 附加證明書 辦證須知 六、辦理或代辦附加證明書的機(jī)構(gòu)
http://cs.mfa.gov.cn/zggmcg/fjzms/
【7】中華人民共和國駐美利堅合眾國大使館 關(guān)于中國加入《取消外國公文書認(rèn)證要求的公約》后駐美使領(lǐng)館停辦領(lǐng)事認(rèn)證業(yè)務(wù)的通知
http://us.china-embassy.gov.cn/chn/lsfw/zj/gz/202310/t20231025_11167574.htm
【8】中華人民共和國駐日本國大使館 關(guān)于中國加入《取消外國公文書認(rèn)證要求的公約》后我館停辦領(lǐng)事認(rèn)證業(yè)務(wù)的通知
http://jp.china-embassy.gov.cn/lszcnew/lshzhch3/zhjfw4/202310/t20231024_11167059.htm