文/北京市集佳律師事務(wù)所上海分所 朱琳
知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)也叫知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邊境保護(hù)，是指海關(guān)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)與進(jìn)出口貨物有關(guān)并受中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)保護(hù)的商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專利權(quán)、世界博覽會(huì)標(biāo)志、奧林匹克標(biāo)志實(shí)施的保護(hù)。1995年10月，我國(guó)首次頒布實(shí)施《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》，開(kāi)始建立符合世界貿(mào)易組織規(guī)則的知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)制度。隨著中國(guó)企業(yè)從制造到品牌維護(hù)的升級(jí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)愈加受到重視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)作為企業(yè)品牌維護(hù)的一種直接快速途徑卻較少被注意到。本文主要從實(shí)務(wù)角度談一談知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的程序、模式選擇和潛在風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的程序
海關(guān)可以采取“依申請(qǐng)保護(hù)”和“依職權(quán)保護(hù)”兩種執(zhí)法模式來(lái)保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。依申請(qǐng)保護(hù)是指商標(biāo)權(quán)人若發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進(jìn)出口，可以向貨物進(jìn)出口地海關(guān)申請(qǐng)查扣，由海關(guān)依法對(duì)貨物實(shí)施扣留的保護(hù)措施。
依職權(quán)保護(hù)是指商標(biāo)權(quán)人先行進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案后，海關(guān)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物涉嫌侵犯已備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，通知權(quán)利人并由權(quán)利人申請(qǐng)扣留，由海關(guān)依法對(duì)貨物實(shí)施扣留，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查并依法作出行政處理決定的保護(hù)措施。
（一）依職權(quán)申請(qǐng)海關(guān)保護(hù)所需的備案程序
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案是海關(guān)采取主動(dòng)保護(hù)的前提條件。企業(yè)作為商標(biāo)權(quán)人需將自己所擁有的注冊(cè)商標(biāo)在海關(guān)網(wǎng)站上進(jìn)行備案。企業(yè)首先在海關(guān)總署網(wǎng)站上的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案子系統(tǒng)”進(jìn)行用戶注冊(cè)申請(qǐng)。完成注冊(cè)申請(qǐng)并通過(guò)海關(guān)審核后，在備案申請(qǐng)頁(yè)面按要求完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利備案，該步驟包含填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利信息、添加合法使用人信息等。海關(guān)將在30個(gè)工作日內(nèi)完成審核，作出準(zhǔn)予或不予備案的決定。申請(qǐng)獲得準(zhǔn)予的企業(yè)即可在系統(tǒng)中查詢到備案信息。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案的有效期為10年，商標(biāo)權(quán)人可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案有效期屆滿前6個(gè)月內(nèi)，向海關(guān)總署申請(qǐng)續(xù)展備案，每次續(xù)展備案的有效期為10年。
自2014年3月起，商標(biāo)權(quán)人在線上即可完成全部備案申請(qǐng)程序，無(wú)需再向海關(guān)總署遞交紙質(zhì)材料。另外，根據(jù)《關(guān)于暫停收取海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案費(fèi)的公告》（海關(guān)總署公告2015年第51號(hào)），自2015年11月1日（含本日）起向海關(guān)總署申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案的，海關(guān)總署不再收取備案費(fèi)。
（二）商標(biāo)權(quán)人申請(qǐng)查扣和海關(guān)調(diào)查程序
依職權(quán)申請(qǐng)保護(hù)的模式下，若海關(guān)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物涉嫌侵犯已備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的會(huì)向商標(biāo)權(quán)人發(fā)出《確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況通知書》，要求權(quán)利人在三個(gè)工作日內(nèi)作出是否申請(qǐng)查扣的答復(fù)。權(quán)利人在三個(gè)工作日可以申請(qǐng)前往貨物查扣所在倉(cāng)庫(kù)取證以作真?zhèn)舞b定。在確權(quán)案件實(shí)務(wù)中，由于答復(fù)期限較短，若貨物查扣地海關(guān)在商標(biāo)權(quán)人所在市以外，權(quán)利人可以向當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)溝通幫忙取證。
若商標(biāo)權(quán)人經(jīng)鑒定認(rèn)為構(gòu)成侵權(quán)的，可根據(jù)《海關(guān)保護(hù)條例》（2018年修訂）第十三條的規(guī)定，向貨物進(jìn)出境地海關(guān)提交查扣涉嫌侵權(quán)貨物申請(qǐng)書和相關(guān)證明文件請(qǐng)求扣留侵權(quán)嫌疑貨物，同時(shí)需提供足以證明侵權(quán)事實(shí)明顯存在的證據(jù)。海關(guān)會(huì)向商標(biāo)權(quán)人發(fā)出《扣留侵權(quán)嫌疑貨物通知書》，且自扣留之日起30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物作是否侵權(quán)調(diào)查。需要留意的是，無(wú)論是基于職權(quán)保護(hù)還是申請(qǐng)保護(hù)，海關(guān)的調(diào)查內(nèi)容一般是要求涉嫌侵權(quán)進(jìn)口商或出口商說(shuō)明貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，如貨物來(lái)源、是否持有授權(quán)文件等核實(shí)，不會(huì)對(duì)貨物是否侵權(quán)作進(jìn)一步調(diào)查。在無(wú)法作出判斷的情況下，海關(guān)會(huì)解封查扣，商標(biāo)權(quán)人可以向人民法院起訴以作是否侵權(quán)認(rèn)定。
另外，為了防止申請(qǐng)不當(dāng)給收貨人、發(fā)貨人造成的損失，以及支付貨物由海關(guān)扣留后的倉(cāng)儲(chǔ)、保管和處置等費(fèi)用，根據(jù)《海關(guān)保護(hù)條例》（2018年修訂）第十四條和第十五條的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)人在向海關(guān)申請(qǐng)查扣涉嫌侵權(quán)貨物的同時(shí)需提供“不超過(guò)貨物等值的擔(dān)?！薄；谠撉闆r，許多在海關(guān)備案有多個(gè)注冊(cè)商標(biāo)、且每年都有著極高進(jìn)出口貨物量的企業(yè)，可以考慮每年在海關(guān)總署處申請(qǐng)總擔(dān)保，這樣在年度內(nèi)后續(xù)的案件中僅出示海關(guān)總署核準(zhǔn)的總擔(dān)保通知即可，無(wú)需再每案繳納擔(dān)保金。
（三）處罰程序
在對(duì)涉嫌侵權(quán)貨物進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定侵害申請(qǐng)人商標(biāo)專用權(quán)的，海關(guān)將根據(jù)《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》（2022年修訂）第二十五條第一款的規(guī)定，對(duì)侵權(quán)貨物作出沒(méi)收并銷毀處理，并對(duì)侵權(quán)進(jìn)出口商處貨物價(jià)值30%以下的罰款。作出行政處罰后，海關(guān)會(huì)向商標(biāo)權(quán)人出具《侵權(quán)貨物情況告知書》或《處理結(jié)果通知書》，并在查扣海關(guān)的官方網(wǎng)站上公布《行政處罰決定書》。
對(duì)于侵權(quán)情節(jié)嚴(yán)重的，可能被依法追究刑事責(zé)任。在《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋[2004]19號(hào)）第一條第一款“未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)”中規(guī)定了侵權(quán)情節(jié)嚴(yán)重的情形，例如：非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在三萬(wàn)元以上的。在該解釋第二條第一款中也規(guī)定了“銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，銷售金額在五萬(wàn)元以上的”屬于侵權(quán)數(shù)額較大的情形。
二、選擇依職權(quán)保護(hù)模式對(duì)商標(biāo)權(quán)人的益處
隨著中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易量的增長(zhǎng)，海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是打擊侵權(quán)貨物進(jìn)出口、維護(hù)企業(yè)品牌有利手段之一，也成為假冒品牌市場(chǎng)流通的重要防護(hù)。而在兩種保護(hù)模式對(duì)比下，商標(biāo)備案后的依職權(quán)保護(hù)模式顯然更具優(yōu)勢(shì)。首先，該保護(hù)模式可以較大程度的減輕企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。在海關(guān)總署進(jìn)行備案后，一旦各出入境海關(guān)監(jiān)測(cè)到有涉嫌侵權(quán)的貨物進(jìn)出口，便可以及時(shí)通知到商標(biāo)權(quán)利人，若是侵權(quán)貨物則展開(kāi)調(diào)查。若是依申請(qǐng)保護(hù)，企業(yè)可能需要自行或委托代理機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行侵權(quán)檢索，此時(shí)侵權(quán)貨物可能已大量流入市場(chǎng)，企業(yè)需要付出更大成本遏制假貨產(chǎn)品流通。其次，依職權(quán)保護(hù)模式對(duì)潛在的侵權(quán)人有一定的警告和威懾作用。商標(biāo)備案信息會(huì)在海關(guān)官網(wǎng)上公示，進(jìn)出口企業(yè)在填報(bào)信息時(shí)勢(shì)必要留意自身提供的信息、貨物是否有侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，可以減少和避免侵權(quán)行為的發(fā)生。另外，相較于海關(guān)的主動(dòng)保護(hù)，依申請(qǐng)保護(hù)的權(quán)利人在向海關(guān)申請(qǐng)時(shí)，需提供具體的貨物信息、進(jìn)出口岸、時(shí)間等，這在實(shí)務(wù)中是通過(guò)侵權(quán)監(jiān)測(cè)極難調(diào)查到的。最后，海關(guān)保護(hù)備案的流程更為完善、簡(jiǎn)單，商標(biāo)權(quán)人無(wú)需支出額外的保護(hù)費(fèi)用便能獲得較長(zhǎng)的保護(hù)期。
因此，筆者建議企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)中選擇提前備案的依職權(quán)保護(hù)模式來(lái)維護(hù)自身的商標(biāo)權(quán)。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)實(shí)務(wù)中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)
雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)整體程序相對(duì)完整，但商標(biāo)權(quán)人在申請(qǐng)海關(guān)查扣侵權(quán)貨物時(shí)可能因查扣錯(cuò)誤、查扣不當(dāng)而落入后續(xù)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。筆者從下列兩部分分析申請(qǐng)查扣實(shí)務(wù)中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（一）侵權(quán)鑒定過(guò)程及鑒定結(jié)果中存在的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)商標(biāo)權(quán)人在收到海關(guān)的《確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況通知書》及貨物照片時(shí)，商標(biāo)權(quán)人需對(duì)貨物真假進(jìn)行鑒定以判斷是否申請(qǐng)查扣。在鑒定過(guò)程中，如果鑒定人員僅對(duì)貨物的外部包裝、裝潢進(jìn)行簡(jiǎn)易鑒定來(lái)作出真假的結(jié)論存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。首先，貨物包裝裝潢能夠提供的信息較少且也是極易被模仿的，且除了外包裝上的標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)也會(huì)附著在產(chǎn)品上，一些涉案產(chǎn)品里面貨物為假貨，但外包裝由于被完美復(fù)刻，若鑒定人員僅通過(guò)外包裝判斷，則極易作出錯(cuò)誤的鑒定結(jié)論，從而導(dǎo)致愈多的仿品在市場(chǎng)上流通。其次，貨物包裝在運(yùn)輸過(guò)程易發(fā)生磕碰導(dǎo)致包裝產(chǎn)品信息缺失，這也使得僅從貨物包裝進(jìn)行鑒定作出的鑒定結(jié)果易失實(shí)。
除了上述鑒定方式，若鑒定過(guò)程過(guò)于簡(jiǎn)單，未對(duì)涉案貨物作細(xì)致的鑒定，極可能出現(xiàn)真貨鑒定為假貨的鑒定結(jié)果。在法律上，一般認(rèn)為權(quán)利人就真?zhèn)伪嬲J(rèn)或鑒別的意見(jiàn)屬于民訴法規(guī)定的證據(jù)類別中的“當(dāng)事人的陳述”，而并非鑒定意見(jiàn)類證據(jù)。因此，若出具不準(zhǔn)確、甚至虛假的陳述意見(jiàn)，鑒定意見(jiàn)不會(huì)被采納，但提供虛假證言影響辦案的會(huì)被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)處五日以上十日以下拘留，并處二百元以上五百元以下罰款【1】；如果對(duì)貨物權(quán)利人造成損失的，需承擔(dān)相應(yīng)的民事?lián)p害賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的甚至被追究刑事責(zé)任。
如鑒定報(bào)告不實(shí)，也可能會(huì)被貨物權(quán)利人起訴要求承擔(dān)損失賠償責(zé)任。在王某與上海飛科電器股份有限公司、浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司侵權(quán)責(zé)任糾紛案中【2】，法院對(duì)于飛科公司出具的認(rèn)定涉案貨物為假冒產(chǎn)品的鑒定報(bào)告，認(rèn)為鑒定報(bào)告系飛科公司單方出具，且涉案商品交易快照展示的產(chǎn)品包裝盒外觀與鑒定報(bào)告展示的正品外觀一致，并且飛科公司無(wú)法提交其購(gòu)買的涉案產(chǎn)品實(shí)物，應(yīng)承擔(dān)舉證不利的法律后果。
（二）涉外定牌加工產(chǎn)品進(jìn)出口侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
作為涉外定牌加工的中國(guó)企業(yè)進(jìn)出口貨物時(shí)，很可能因?yàn)樯嫦忧址竾?guó)內(nèi)的注冊(cè)商標(biāo)權(quán)益而被申請(qǐng)查扣。在海關(guān)查扣過(guò)程中，國(guó)內(nèi)定牌加工企業(yè)應(yīng)積極配合海關(guān)調(diào)查，出示境外委托方的商標(biāo)權(quán)利證明、委托加工合同、授權(quán)書、貨物情況說(shuō)明等證明材料以規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在上海憶您進(jìn)出口有限公司與廈門昂諾機(jī)械有限公司確認(rèn)不侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案中，法院提到涉案貨物構(gòu)成涉外定牌加工產(chǎn)品應(yīng)符合三個(gè)方面，即“境外委托方在目的國(guó)是否擁有正當(dāng)合法的商標(biāo)權(quán)、涉案產(chǎn)品是否全部出口該目的國(guó)及境內(nèi)加工方是否已經(jīng)盡到必要、合理審查的注意義務(wù)?！薄?】
但涉外定牌加工中貼附的標(biāo)識(shí)是否會(huì)侵害國(guó)內(nèi)注冊(cè)商標(biāo)權(quán)益在司法實(shí)務(wù)中仍存在爭(zhēng)議。在本田技研工業(yè)株式會(huì)社與重慶恒勝鑫泰貿(mào)易有限公司、重慶恒勝集團(tuán)有限公司侵害商標(biāo)權(quán)糾紛再審案中，最高人民法院認(rèn)為“商標(biāo)權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有地域性，對(duì)于沒(méi)有在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)，即使其在外國(guó)獲得注冊(cè)，在中國(guó)也不享有注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，與之相應(yīng)，中國(guó)境內(nèi)的民事主體所獲得的所謂“商標(biāo)使用授權(quán)”，也不屬于我國(guó)商標(biāo)法保護(hù)的商標(biāo)合法權(quán)利，不能作為不侵犯商標(biāo)權(quán)的抗辯事由?！薄?】故而認(rèn)定貼牌行為構(gòu)成商標(biāo)的使用，駁回了二審法院關(guān)于不侵權(quán)的認(rèn)定。但該判決后，也出現(xiàn)了多個(gè)認(rèn)定涉外定牌加工商標(biāo)的使用不構(gòu)成侵權(quán)的情形，這意味著該案再審判決未將涉外貼牌加工商標(biāo)的使用固化為構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，而是仍需結(jié)合案件具體情況作出是否侵權(quán)的裁判【5】。
另外，國(guó)內(nèi)注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人若不顧貼牌加工情形，很可能基于“申請(qǐng)不當(dāng)”遭到貼牌加工企業(yè)的追償。在杭州自強(qiáng)鏈傳動(dòng)有限公司與江西卡娜鏈機(jī)械傳動(dòng)有限公司因申請(qǐng)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施損害責(zé)任糾紛案中，法院認(rèn)為“海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施是一個(gè)持續(xù)性的行為，故對(duì)于申請(qǐng)人是否有過(guò)錯(cuò)的審查，還應(yīng)著眼于整個(gè)持續(xù)性期間，尤其是對(duì)其中重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)上申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)予以關(guān)注”。該案中被告江西卡娜鏈公司在原告杭州自強(qiáng)鏈公司出具商標(biāo)權(quán)利文件、授權(quán)文件等證明材料，且多次溝通并出具律師函的情況下，仍“視而不見(jiàn)，未進(jìn)行任何核實(shí)……仍堅(jiān)持認(rèn)為侵權(quán)并要求海關(guān)沒(méi)收涉案貨物，其主觀更是存在濫用權(quán)利的故意”，被法院判決賠償原告損失【6】。
對(duì)于國(guó)內(nèi)貼牌加工企業(yè)來(lái)說(shuō)，在貿(mào)易過(guò)程中應(yīng)如實(shí)申報(bào)進(jìn)出口貨物信息，遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，合法完成進(jìn)出口貿(mào)易，積極配合海關(guān)做好調(diào)查工作。即使被惡意查扣，也可以尋求司法救濟(jì)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)可以更快、更方便地制止正在發(fā)生或即將發(fā)生的商標(biāo)侵權(quán)行為，給到潛在侵權(quán)人一定的警告和威懾力。企業(yè)在品牌維護(hù)過(guò)程中，應(yīng)積極尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)這一途徑，通過(guò)商標(biāo)備案，借助各地海關(guān)依職權(quán)保護(hù)的模式來(lái)為品牌創(chuàng)造更高的價(jià)值。
參考文獻(xiàn)
【1】《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》（2012年修正）第六十條規(guī)定
【2】（2018）浙01民終4988號(hào)，2018-12-2
【3】（2020）滬0115民初34561號(hào)，2020-9-30
【4】（2019）最高法民再138號(hào)，2019-9-23
【5】孔祥俊，《涉外貼牌加工商標(biāo)貼附行為之定性》
【6】（2019）滬0115民初70846號(hào)，2020-1-21