文/北京市集佳律師事務(wù)所 孫長(zhǎng)龍
《專利法》第十一條規(guī)定,他人未經(jīng)專利權(quán)人許可不得實(shí)施其專利,即專利權(quán)人擁有專利專有權(quán),有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可的實(shí)施行為。這是《專利法》鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵(lì)發(fā)明人以技術(shù)公開(kāi)換取保護(hù)的應(yīng)有之義。但是,專利權(quán)的不當(dāng)行使可能導(dǎo)致權(quán)利濫用問(wèn)題,這一問(wèn)題近年來(lái)逐漸引起社會(huì)關(guān)注。司法機(jī)關(guān)也出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定予以規(guī)制,例如,2020年最高人民法院《關(guān)于修改〈民事案件案由規(guī)定〉的決定》(法〔2020〕346號(hào))增加了一個(gè)新的案由——因惡意提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟損害責(zé)任糾紛,對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟造成的其他案件當(dāng)事人的損害給予司法救濟(jì)。
濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)除了可能產(chǎn)生侵權(quán)責(zé)任外,也可能因違反《反壟斷法》而招致法律規(guī)制。最高人民法院于2022年11月17日發(fā)布反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)十大典型案例,表明了其對(duì)專利侵權(quán)訴訟中反壟斷問(wèn)題的態(tài)度,規(guī)范了專利權(quán)的權(quán)利行使行為,并明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷審查規(guī)則。
2007年頒布的《反壟斷法》第三條規(guī)定:“本法規(guī)定的壟斷行為包括:(一)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議;(二)經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位;(三)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中?!睂@麢?quán)人在行使專利權(quán)過(guò)程中,如果具有以上行為,并且產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響的,可能會(huì)遭到《反壟斷法》的規(guī)制。最高人民法院在上述十大典型案例中,主要針對(duì)《反壟斷法》第三條第(一)項(xiàng)的“壟斷協(xié)議”問(wèn)題表明了態(tài)度。
和解協(xié)議或其他授權(quán)協(xié)議的反壟斷審查
專利權(quán)人與他人簽訂和解協(xié)議或其他授權(quán)協(xié)議,如果具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的條款,可能構(gòu)成壟斷協(xié)議。最高人民法院在“無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)專利侵權(quán)和解協(xié)議”橫向壟斷協(xié)議糾紛案[(2021)最高法知民終1298號(hào)]中,認(rèn)定專利權(quán)人與被訴侵權(quán)人之間簽訂的“專利侵權(quán)和解協(xié)議”構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議,并認(rèn)定協(xié)議無(wú)效。
該案中,泰普公司于2015年起訴華明公司侵害其“一種帶屏蔽裝置的無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)”發(fā)明專利權(quán),要求停止侵權(quán)并賠償損失。后雙方協(xié)商一致簽署“和解協(xié)議”,主要內(nèi)容包括:(1)華明公司專攻籠形開(kāi)關(guān),不再生產(chǎn)其他形式(如鼓形、條形、筒形等)無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)本體,不再委托第三方制造其他形式開(kāi)關(guān)本體及相關(guān)零部件;華明公司將開(kāi)關(guān)本體委托泰普公司生產(chǎn),價(jià)格按照雙方達(dá)成一致的價(jià)格執(zhí)行,達(dá)成一致前參照泰普的價(jià)格對(duì)外報(bào)價(jià)和向泰普購(gòu)買(協(xié)議第1條);(2)在海外市場(chǎng),華明公司為泰普公司的聯(lián)合公司做市場(chǎng)代理,泰普公司對(duì)華明公司售價(jià)為華明公司對(duì)用戶實(shí)際售價(jià),退稅部分由華明公司享有,且華明公司不自行生產(chǎn),也不代理其他企業(yè)同類產(chǎn)品(協(xié)議第5條);(3)雙方同意在替代進(jìn)口開(kāi)關(guān)及特種開(kāi)關(guān)上加強(qiáng)合作,一般來(lái)說(shuō),如果一方告知另一方價(jià)格信息,被告知方的成交價(jià)格不能低于主動(dòng)告知方。
此后,華明公司認(rèn)為上述協(xié)議具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)目的,遂于2019年向法院起訴泰普公司,請(qǐng)求法院確認(rèn)該“和解協(xié)議”無(wú)效,理由是和解協(xié)議屬于《反壟斷法》第十三條規(guī)定的壟斷協(xié)議。《反壟斷法》第十三條規(guī)定:“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:(一)固定或者變更商品價(jià)格;(二)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;(三)分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng);……本法所稱壟斷協(xié)議,是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?!?/p>
涉案“和解協(xié)議”是否構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議?
《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議,根據(jù)該法第十三條,需要具備如下三個(gè)條件:一是協(xié)議的主體屬于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者;二是協(xié)議內(nèi)容符合《反壟斷法》第十三條第一款明文規(guī)定的形式要求;三是協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
法院認(rèn)為,根據(jù)上述條件,涉案“和解協(xié)議”構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議:首先,當(dāng)事二公司存在《反壟斷法》意義上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系是指在生產(chǎn)或者銷售過(guò)程中處于同一階段的兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者提供具有替代關(guān)系的產(chǎn)品或者服務(wù),或者具有進(jìn)入同一產(chǎn)品或者服務(wù)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)可能性。當(dāng)事二公司均生產(chǎn)銷售無(wú)載分接開(kāi)關(guān),屬于同一產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者,且均具有一定市場(chǎng)影響力。涉案“和解協(xié)議”包含的委托約定,不能改變二者在同類產(chǎn)品上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
其次,涉案“和解協(xié)議”符合《反壟斷法》第十三條第一款明文規(guī)定的形式要求:一是具有分割銷售市場(chǎng)的內(nèi)容;二是具有限制商品生產(chǎn)和銷售數(shù)量的內(nèi)容,協(xié)議以停止生產(chǎn)、限制特定品種商品銷售的方式限制華明公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售數(shù)量,由此可能導(dǎo)致相關(guān)商品的供應(yīng)量減少、價(jià)格上漲,進(jìn)而損害消費(fèi)者的利益;三是具有固定商品價(jià)格的較大可能性,協(xié)議中除籠形開(kāi)關(guān)外,其他無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)訂單按照協(xié)議均應(yīng)委托泰普生產(chǎn)向華明供貨,雖然協(xié)議約定的是華明的購(gòu)買價(jià),但在供貨方唯一情況下,成本、利潤(rùn)率相對(duì)固定,將導(dǎo)致華明固定銷售價(jià)的較大可能性。
最后,涉案“和解協(xié)議”具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。第一,關(guān)于舉證責(zé)任,如果協(xié)議具有《反壟斷法》第十三條規(guī)定的典型情形,則一般推定其具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果,對(duì)此原告一般不需舉證,而由被告舉證。第二,關(guān)于和解協(xié)議是否產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際效果。通常情況下,協(xié)議參與方的市場(chǎng)份額越高,其排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果越顯著。根據(jù)在案證據(jù),泰普公司在無(wú)載分接開(kāi)關(guān)市場(chǎng)上具有較強(qiáng)市場(chǎng)影響力,華明公司亦是重要的無(wú)載分接開(kāi)關(guān)供應(yīng)商之一,雙方達(dá)成分割銷售市場(chǎng)、限制商品生產(chǎn)和銷售數(shù)量、固定商品價(jià)格的涉案協(xié)議一經(jīng)實(shí)施,會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生明顯的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。第三,根據(jù)《反壟斷法》第十三條第二款,經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的協(xié)議是否屬于《反壟斷法》所禁止的壟斷協(xié)議,應(yīng)以該協(xié)議是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果為核心標(biāo)準(zhǔn),協(xié)議的簽訂背景及雙方簽訂協(xié)議的主觀動(dòng)機(jī)僅是參考因素。
行使專利權(quán)能否排除和解協(xié)議的違法性
對(duì)于行使專利權(quán)能否排除和解協(xié)議的違法性的問(wèn)題,最高人民法院在本案中也作出了回應(yīng)。
首先,依法行使專利權(quán)并不違反《反壟斷法》,但是權(quán)利人逾越其享有的專有權(quán),濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的,則涉嫌違反《反壟斷法》。其次,本案中,泰普公司行使專利權(quán)的行為構(gòu)成濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。涉案“和解協(xié)議”與涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍缺乏實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)性,其核心并不在于保護(hù)專利權(quán),而是以行使專利權(quán)為掩護(hù),實(shí)際上追求分割銷售市場(chǎng)、限制商品生產(chǎn)和銷售數(shù)量、固定價(jià)格的效果,屬于濫用專利權(quán),構(gòu)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,違反了《反壟斷法》的規(guī)定。綜上,泰普公司擁有并行使涉案專利權(quán)這一事實(shí),并不能夠排除涉案“和解協(xié)議”的違法性。
《反壟斷法》第十五條中的豁免行為
《反壟斷法》第十五條規(guī)定:“經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的,不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定:(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的;(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的;(三)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率,增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的;(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的……屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形,不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的,經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益?!?/p>
根據(jù)該規(guī)定,在特定的情形下,協(xié)議方可以主張“和解協(xié)議”不構(gòu)成壟斷協(xié)議,從而免受《反壟斷法》的規(guī)制。本案中,因泰普公司未主張《反壟斷法》第十五條規(guī)定的豁免事由,法院僅需要依照《反壟斷法》第十三條予以審查。
法院認(rèn)為,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條及《合同法》第五十二條的規(guī)定,《反壟斷法》關(guān)于禁止壟斷行為的規(guī)定原則上應(yīng)當(dāng)屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定,法院據(jù)此認(rèn)定涉案“和解協(xié)議”無(wú)效。
“藥品專利反向支付協(xié)議”的反壟斷審查
“藥品專利反向支付協(xié)議”,是藥品專利權(quán)利人承諾給予仿制藥申請(qǐng)人直接或者間接的利益補(bǔ)償(包括減少仿制藥申請(qǐng)人不利益等變相補(bǔ)償),仿制藥申請(qǐng)人承諾不挑戰(zhàn)該藥品相關(guān)專利權(quán)的有效性或者延遲進(jìn)入該專利藥品相關(guān)市場(chǎng)的協(xié)議。
最高人民法院在“涉沙格列汀片劑藥品專利反向支付協(xié)議”發(fā)明專利侵權(quán)糾紛案[(2021)最高法知民終388號(hào))]中認(rèn)為,若侵權(quán)訴訟中所涉“和解協(xié)議”具有“藥品專利反向支付協(xié)議”的外觀,應(yīng)對(duì)其進(jìn)行反壟斷審查。對(duì)于以不挑戰(zhàn)專利權(quán)有效性為目的的“藥品專利反向支付協(xié)議”是否涉嫌構(gòu)成《反壟斷法》規(guī)制的壟斷協(xié)議的判斷,核心在于其是否涉嫌排除、限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),重點(diǎn)考察無(wú)效可能性以及協(xié)議是否造成競(jìng)爭(zhēng)損害。其中,無(wú)正當(dāng)理由給予高額補(bǔ)償?shù)模勺鳛闊o(wú)效可能性大的考量因素;對(duì)于協(xié)議的競(jìng)爭(zhēng)損害,一般應(yīng)主要考察其是否實(shí)質(zhì)延長(zhǎng)了專利權(quán)利人的市場(chǎng)獨(dú)占時(shí)間,是否實(shí)質(zhì)延緩或者排除了實(shí)際的和潛在的仿制藥申請(qǐng)人的市場(chǎng)進(jìn)入。
具體到該案,考慮到案件審理時(shí)涉案專利保護(hù)期已經(jīng)屆滿,有關(guān)可能構(gòu)成的壟斷違法狀態(tài)已不復(fù)存在,涉案藥品相關(guān)市場(chǎng)的進(jìn)入已不存在基于涉案專利權(quán)的障礙,已無(wú)進(jìn)一步查明涉案《和解協(xié)議》是否確定涉嫌違反《反壟斷法》的必要性和緊迫性。同時(shí),作為涉案《和解協(xié)議》簽署方當(dāng)事人的BMS公司和Vcare公司并未參與本案訴訟,也缺乏涉案無(wú)效宣告請(qǐng)求審查程序中的相關(guān)證據(jù)。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),尚難以認(rèn)定BMS公司允許Vcare公司及其關(guān)聯(lián)方提前進(jìn)入涉案專利藥品相關(guān)市場(chǎng)是否具有除撤回?zé)o效宣告請(qǐng)求之外的正當(dāng)理由,以及涉案專利權(quán)因Vcare公司的無(wú)效宣告請(qǐng)求被宣告無(wú)效的可能性;相應(yīng)地,尚不具備進(jìn)一步查明涉案《和解協(xié)議》是否確定涉嫌違反《反壟斷法》的條件。因此,法院未對(duì)本案作進(jìn)一步審查和處理。
專利權(quán)濫用可能導(dǎo)致的其他壟斷行為
根據(jù)《反壟斷法》第三條,壟斷行為除達(dá)成壟斷協(xié)議外,還包括經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位,以及具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。如果專利權(quán)人濫用專利權(quán)構(gòu)成上述兩種壟斷行為的,也將受到《反壟斷法》的規(guī)制。
標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人不當(dāng)行使專利權(quán)可能構(gòu)成壟斷行為
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局于2023年6月30日發(fā)布的《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》中,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利專利權(quán)人濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行了規(guī)制。這些行為包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人之間在標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中達(dá)成壟斷協(xié)議,標(biāo)準(zhǔn)必要專利專利權(quán)人濫用市場(chǎng)支配地位或通過(guò)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)等。可以預(yù)期,該《指南》的通過(guò)和實(shí)施將對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人規(guī)范行使專利權(quán)新建一道法規(guī)柵欄。
專利權(quán)人濫用市場(chǎng)支配地位可能構(gòu)成壟斷行為
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局于2023年6月29日發(fā)布的《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定(2023)》第九條至第十三條分別規(guī)定,具有市場(chǎng)支配地位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者,不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中以不公平高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán),或者沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕許可、限定交易對(duì)象、搭售或附加不合理交易條件,排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。如果專利權(quán)人實(shí)施了前述規(guī)定中禁止的行為,可能構(gòu)成法律規(guī)制的壟斷行為。
專利權(quán)人可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中的情形
根據(jù)《反壟斷法》第二十五條和第三十三條規(guī)定,經(jīng)營(yíng)者集中主要審查的是經(jīng)營(yíng)者合并或股權(quán)取得過(guò)程中對(duì)于排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響。若通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(如專利權(quán))轉(zhuǎn)讓和許可的方式,實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)市場(chǎng)或其他經(jīng)營(yíng)者的控制等不利影響,并具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的,可能構(gòu)成《反壟斷法》限制的壟斷行為。
結(jié)語(yǔ)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在維權(quán)過(guò)程中要合理、適度,避免濫用專利權(quán)。最高人民法院本次發(fā)布的一系列典型案例表明,下列情形可能導(dǎo)致專利侵權(quán)訴訟中的“壟斷行為”:(1)雙方達(dá)成的“調(diào)解協(xié)議”約定具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果的條款,可能構(gòu)成實(shí)質(zhì)的“壟斷協(xié)議”;(2)雙方達(dá)成的“和解協(xié)議”具有“藥品專利反向支付協(xié)議”外觀,即涉案專利具有被無(wú)效的可能性,但利益相關(guān)人因利益補(bǔ)償而不挑戰(zhàn)其有效性。另外,根據(jù)《反壟斷法》和相關(guān)部門規(guī)章的規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人不當(dāng)行使專利權(quán),濫用市場(chǎng)支配地位以不公平高價(jià)許可專利、拒絕許可專利、搭售或者附加不合理交易條件,或者通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓或許可的方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)市場(chǎng)或其他經(jīng)營(yíng)者的控制等不利影響并具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的,均有可能構(gòu)成《反壟斷法》限制的壟斷行為。